中光学集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （姜会林） 本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称："公司" 或"中光学"）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述 职如下 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人 1945 年出生，中国工程院院士，博士，教授，长 期从事应用光学技术研究，应用光学技术专家。曾任长春理 工大学（原长春光机学院）校长，公司第五届董事会独立董 事。现任长春理工大学学术委员会主任，长光卫星技术有限 公司独立董事。公司第六届董事会独立董事、提名委员会主 任委员、战略与投资委员会委员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独 立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况和投票情况 2023 年度，本人以勤勉尽 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-022 中光学集团股份有限公司 关于部分募集资金专用账户销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有 限公司向中国兵器装备集团有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》证监［2018］2049 号文核准，公司通 过非公开发行人民币普通股（A 股）22,842,345 股，发行价 格为每股人民币 15.35 元，募集资金总额 350,629,995.75 元，扣除承销费用 14,025,199.83（含税）后的实际募集资 金净额336,604,795.92元。该募集资金净额336,604,795.92 元已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 3 月 21 日划转至公司指定的募集资金专用账户，且已经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》 （信会师报字［2019］第 ZG10768 号）。 二、募集资金存放和管理情况 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-018 中光学集团股份有限公司 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易定价 | 合同签订金额 | 截至披露日 | 上年发生金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 内容 | 原则 | 或预计金额 | 已发生金额 | | | 向关联人 | 成都光明光电股份 | 采购光学 | 双方协商定价 | 4,550.00 | 949.38 | 4,495.25 | | 采购货物、 | 有限公司 | 玻璃毛坯 | | | | | | 接受劳务 | 成都光明南方光学 | 采购光学 | 双方协商定价 | 1,000.00 | 152.42 | 1,159.07 | | | 科技有限责任公司 | 玻璃元件 | | | | | | | 成都光明光学元件 | 采购光学 | 双方协商定价 | 190.00 | 51.23 | 174. ...

中 光 学 集团 股 份有 限 公 司 内部控制审 计 报告 天职业字[2024]16909-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中光学于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天职业字[2024]16909-1 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中光 学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中光学董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

（一）业务资质 （二）经营范围 1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的 非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金 融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政 管 理 局 颁 发 的 《 营 业 执 照 》， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 911100007109336571。 2.财务公司注册资本303,300万元人民币，其中：中国兵器 装备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%；南 方工业资产管理有限责任公司出资人民币68,546万元，占注册资 本的22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民币40,249万元， 占注册资本的13.27%；其他27家股东出资人民币125,049万元， 占注册资本的41.23%。 3.财务公司法定代表人：崔云江。 4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟10号院3号 科研办公楼5层。 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵 器装备集团财务有限责任公司（以下简 ...

关于营业收入扣除情况的专项核查意见 关于对中光学集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]16909-5 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 我们接受中光学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）委托，在审计了中光学 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的由中光学管理层编制的 《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣除情况表）进行了专项核查。 中光学集团股份有限公司 关 于 营 业收 入 扣除 情 况 的专 项 核查 意 见 天职业字[2024]16909-5 号 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 关 于 营 业 收 入 扣 除 情 况 的 专 项 核 查 意 见 | | 1 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | | 3 | 天职业字[2024]16909-5 号 一、管理层的责任 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称上市规则）的要求，中 光学编制了上述扣除情 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,173,528,632.44, a decrease of 33.84% compared to CNY 3,285,114,559 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 247,957,134.19, down 33.54% from CNY 185,680,658 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.9479 CNY, a decline of 33.92% from -0.7078 CNY in 2022[22]. - The total assets of the company decreased by 13.92% from the end of 2022 to 3,131,680,481.09 CNY at the end of 2023[24]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 18.65% to 1,094,993,947.47 CNY at the end of 2023 compared to the end of 2022[24]. - The total revenue for 2023 was approximately ¥2.17 billion, a decrease of 33.84% compared to ¥3.29 billion in 2022[47]. - The company reported a significant decrease in sales volume for optical components, down 26.72% to 10.66 million units[49]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a 15% increase year-over-year[120]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[175]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased by 35.10% to CNY 95,278,976.47 in 2023, compared to CNY 146,808,042 in 2022[22]. - The company received government subsidies amounting to 29,763,084.10 CNY in 2023, down from 42,197,407.64 CNY in 2022[31]. - The net cash flow from financing activities increased by 229.49%, reaching ¥5,768,653.37, mainly due to the payment of shareholder exit funds in the previous period[61]. - The total investment for the reporting period was CNY 164,059,046.26, a decrease of 2.70% compared to CNY 168,603,225.87 in the previous year[69]. - The company reported a significant increase in operational efficiency, contributing to improved profit margins compared to the previous year[109]. Research and Development - The company continues to focus on research and development in optical components and related technologies[22]. - The company invests over 5% of its annual revenue in R&D, with new products contributing to over 50% of its revenue[42]. - The company is actively developing new products and technologies in the fields of micro-light, infrared, and laser detection, with a strong emphasis on proprietary technology and innovation[43]. - Research and development (R&D) investment decreased by 22.46% to ¥149,990,200.00, while the R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 6.90%[59]. - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies, focusing on AI and automation[120]. Market and Product Development - The company is focusing on expanding its overseas security market, particularly in countries along the "Belt and Road" initiative[35]. - The company is committed to developing new products in the automotive smart optoelectronic sector, which is expected to create new growth points[90]. - The company plans to accelerate the development and market launch of LCoS/LCD series projection products, enhancing its advantages in digital micro-display technology[90]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio and market presence[120]. - New product launches are expected to contribute an additional 300 million yuan in revenue over the next year[174]. Governance and Compliance - The company maintains a complete independence in business, personnel, assets, and financial matters from its controlling shareholder[103]. - The company has a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and has not encountered any violations[99]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, adhering to principles of accuracy and timeliness[101]. - The company has established an independent financial department with its own accounting system and bank accounts, ensuring no interference from the controlling shareholder in financial decisions[104]. - The company has maintained compliance with regulations set by the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange throughout the reporting period[133]. Environmental Responsibility - The company strictly complies with environmental protection laws and regulations, ensuring pollutant emissions meet standards[156]. - The company has established an integrated environmental management system and updated various pollution control procedures[156]. - The company achieved a wastewater treatment standard compliance after processing, with pollutants such as COD and SS meeting regulatory limits[159]. - The company has implemented a solid waste control program to manage hazardous waste effectively[156]. - The company invested approximately 4 million yuan in environmental protection in 2023[162]. Shareholder Engagement - The company has committed to maintaining the legal rights of shareholders and ensure no unfair benefits are provided to other entities[173]. - The annual shareholders' meeting held on May 18, 2023, had a participation rate of 43.59%[105]. - The company reported a positive profit available for distribution to shareholders but did not propose any cash dividend distribution during the reporting period[144]. - The company has implemented a stock incentive plan, with specific shares subject to restrictions being lifted during the reporting period[107]. - The company has established a performance evaluation mechanism for senior management, linking compensation to market standards and performance contributions[147].

中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到独立董事姜会林院士的书面辞职报告。姜会林院士根据中国工程院 院士兼职管理的相关规定，申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞 去董事会战略与投资委员会委员、提名委员会主任委员职务。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-011 中光学集团股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 姜会林院士在担任公司独立董事期间，恪尽职守，勤勉尽责，凭 借丰富的专业知识为公司发展提出宝贵建议，以实事求是的工作态度 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。公司及董事会对姜会林 院士任职期间作出的重要贡献给予高度评价并表示衷心感谢！ 特此公告。 中光学集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 截至本公告披露日，姜会林院士未直接或间接持有公司股份。姜 会林院士确认：与公司董事会、监事会之间无任何意见分歧，亦无任 何与辞职有关的事项须提请公司股东注意。 鉴于姜会林院士辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员 的三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法 ...

1.公司第六届董事会第十六次（临时）会议决议。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-009 中光学集团股份有限公司 关于聘任公司董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事选举情况 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）经控股股东中国兵器装备集 团有限公司推荐，公司提名委员会审查，2024年4月12日第一次提名委员会讨论， 2024年4月12日公司第六届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于聘任 公司董事的议案》，拟由邹晓丽女士（简历附后）担任公司第六届董事会董事、 薪酬与考核委员会委员、特种装备委员会委员，任期为股东大会审议通过之日起 至第六届董事会任期届满时止。该事项需提交2024年第一次临时股东大会审议。 本次董事选举后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董 事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 二、备查文件 特此公告。 中光学集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 附件： 邹晓丽女士简历 邹晓丽，女，中国国籍，1965 年出生，无境外永久居留权， 信息管理与信息 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-010 中光学集团股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第十六次（临时） 会议审议通过，决定召开2024年第一次临时股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年4月29日（星期一）下午15:00 网络投票时间为：2024年4月29日（星期一） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年4 月29日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 投票的具体时间为2024年4月29日（星期一）上午9:15-15:00期间 ...