中光学集团股份有限公司 2023 年度董事会年度工作报告 2023 年，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要 求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，进一步加强公司信 息披露工作，积极开展投资者关系管理，提升公司治理水平，确保公 司规范、健康发展。公司整体运作规范，公司治理状况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 一、2023 年经营情况概述 2023 年是公司全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是公司攻 坚克难谋发展的关键一年。面对消费类电子行业市场需求持续疲软、 行业竞争激烈和客户降价等多重不利因素，公司顶压前行，锐意改革 进取，全面贯彻落实集团公司勇于开辟新领域、制胜新赛道"三个进 一步融入"的发展要求，发挥先进光学技术和产业优势赋能军品、汽 车生态圈，推动企业发展潜力不断释放，科技创新能力持续提升，并 行推进巡视整改和提质增效，2023 年公司科技投入、发明专利分类 指标完成预算，实现营业收入 21.74 亿元，同比减少 33.8%；归属于 ...

本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称："公司" 或"中光学"）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述 职如下 中光学集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘姝威） （一）出席会议情况和投票情况 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 2023 年度，本人以勤勉尽责的态度，积极参加公司会议， 认真审阅会议文件及相关材料，结合本人专业所长以谨慎的 态度行使表决权，并对所议事项发表明确意见。未出现连续 两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 2023 年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开 程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事 项等相关决策均履行了必要的程序。本人根据相关法律、法 规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责。在会议期间， 认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能力做 出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合 理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥 ...

中 光 学 集团 股 份有 限 公 司 内部控制审 计 报告 天职业字[2024]16909-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中光学于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天职业字[2024]16909-1 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中光 学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中光学董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们 ...

第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场会议方 式召开。会议应到监事三名，实到三名，本次会议召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议由监事会主席朱国栋先生主持。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于公司<2023 年年度报告及摘要>的议案》，该议案需提交 公司 2023 年年度股东大会审议。 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《2023 年年度报告及摘要》的 程序符合法律、行政法规和相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-015 中光学集团股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 2023 年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网，2023 年年度报告摘要同时刊 登 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,173,528,632.44, a decrease of 33.84% compared to CNY 3,285,114,559 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 247,957,134.19, down 33.54% from CNY 185,680,658 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -0.9479 CNY, a decline of 33.92% from -0.7078 CNY in 2022[22]. - The total assets of the company decreased by 13.92% from the end of 2022 to 3,131,680,481.09 CNY at the end of 2023[24]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 18.65% to 1,094,993,947.47 CNY at the end of 2023 compared to the end of 2022[24]. - The total revenue for 2023 was approximately ¥2.17 billion, a decrease of 33.84% compared to ¥3.29 billion in 2022[47]. - The company reported a significant decrease in sales volume for optical components, down 26.72% to 10.66 million units[49]. - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a 15% increase year-over-year[120]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[175]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased by 35.10% to CNY 95,278,976.47 in 2023, compared to CNY 146,808,042 in 2022[22]. - The company received government subsidies amounting to 29,763,084.10 CNY in 2023, down from 42,197,407.64 CNY in 2022[31]. - The net cash flow from financing activities increased by 229.49%, reaching ¥5,768,653.37, mainly due to the payment of shareholder exit funds in the previous period[61]. - The total investment for the reporting period was CNY 164,059,046.26, a decrease of 2.70% compared to CNY 168,603,225.87 in the previous year[69]. - The company reported a significant increase in operational efficiency, contributing to improved profit margins compared to the previous year[109]. Research and Development - The company continues to focus on research and development in optical components and related technologies[22]. - The company invests over 5% of its annual revenue in R&D, with new products contributing to over 50% of its revenue[42]. - The company is actively developing new products and technologies in the fields of micro-light, infrared, and laser detection, with a strong emphasis on proprietary technology and innovation[43]. - Research and development (R&D) investment decreased by 22.46% to ¥149,990,200.00, while the R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 6.90%[59]. - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies, focusing on AI and automation[120]. Market and Product Development - The company is focusing on expanding its overseas security market, particularly in countries along the "Belt and Road" initiative[35]. - The company is committed to developing new products in the automotive smart optoelectronic sector, which is expected to create new growth points[90]. - The company plans to accelerate the development and market launch of LCoS/LCD series projection products, enhancing its advantages in digital micro-display technology[90]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio and market presence[120]. - New product launches are expected to contribute an additional 300 million yuan in revenue over the next year[174]. Governance and Compliance - The company maintains a complete independence in business, personnel, assets, and financial matters from its controlling shareholder[103]. - The company has a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and has not encountered any violations[99]. - The company emphasizes transparency in information disclosure, adhering to principles of accuracy and timeliness[101]. - The company has established an independent financial department with its own accounting system and bank accounts, ensuring no interference from the controlling shareholder in financial decisions[104]. - The company has maintained compliance with regulations set by the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange throughout the reporting period[133]. Environmental Responsibility - The company strictly complies with environmental protection laws and regulations, ensuring pollutant emissions meet standards[156]. - The company has established an integrated environmental management system and updated various pollution control procedures[156]. - The company achieved a wastewater treatment standard compliance after processing, with pollutants such as COD and SS meeting regulatory limits[159]. - The company has implemented a solid waste control program to manage hazardous waste effectively[156]. - The company invested approximately 4 million yuan in environmental protection in 2023[162]. Shareholder Engagement - The company has committed to maintaining the legal rights of shareholders and ensure no unfair benefits are provided to other entities[173]. - The annual shareholders' meeting held on May 18, 2023, had a participation rate of 43.59%[105]. - The company reported a positive profit available for distribution to shareholders but did not propose any cash dividend distribution during the reporting period[144]. - The company has implemented a stock incentive plan, with specific shares subject to restrictions being lifted during the reporting period[107]. - The company has established a performance evaluation mechanism for senior management, linking compensation to market standards and performance contributions[147].

（一）业务资质 （二）经营范围 1.财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的 非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金 融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政 管 理 局 颁 发 的 《 营 业 执 照 》， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 911100007109336571。 2.财务公司注册资本303,300万元人民币，其中：中国兵器 装备集团公司出资人民币69,456万元，占注册资本的22.90%；南 方工业资产管理有限责任公司出资人民币68,546万元，占注册资 本的22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民币40,249万元， 占注册资本的13.27%；其他27家股东出资人民币125,049万元， 占注册资本的41.23%。 3.财务公司法定代表人：崔云江。 4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟10号院3号 科研办公楼5层。 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的 风险评估报告 按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》（2023 年修订）的要求，通过查验兵 器装备集团财务有限责任公司（以下简 ...

证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2024-016 中光学集团股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中光学集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 六届董事会第十七次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配的预案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现 将具体内容公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天职业字 [2024]16909 号标准无保留意见的《审计报告》，2023 年度公司实现归属于母公 司股东的净利润-247,957,134.19 元，加上年初未分配利润 369,620,312.16 元， 本年度可供股东分配利润为 121,663,177.97 元。 鉴于公司 2023 年归属于母公司股东的净利润为亏损的情况，不满足《公司 章程》及相关法律法规中实施分红的条件，因此公司 2023 年度拟不进行利润分 配，不派 ...

中光学集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （姜会林） 本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称："公司" 或"中光学"）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述 职如下 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人 1945 年出生，中国工程院院士，博士，教授，长 期从事应用光学技术研究，应用光学技术专家。曾任长春理 工大学（原长春光机学院）校长，公司第五届董事会独立董 事。现任长春理工大学学术委员会主任，长光卫星技术有限 公司独立董事。公司第六届董事会独立董事、提名委员会主 任委员、战略与投资委员会委员。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独 立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况和投票情况 2023 年度，本人以勤勉尽 ...

关于营业收入扣除情况的专项核查意见 关于对中光学集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]16909-5 号 中光学集团股份有限公司全体股东： 我们接受中光学集团股份有限公司（以下简称"中光学"）委托，在审计了中光学 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的由中光学管理层编制的 《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣除情况表）进行了专项核查。 中光学集团股份有限公司 关 于 营 业收 入 扣除 情 况 的专 项 核查 意 见 天职业字[2024]16909-5 号 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 关 于 营 业 收 入 扣 除 情 况 的 专 项 核 查 意 见 | | 1 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | | 3 | 天职业字[2024]16909-5 号 一、管理层的责任 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称上市规则）的要求，中 光学编制了上述扣除情 ...

中光学集团股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：002189 证券简称：中光学 四、商誉分摊情况 单位：元 | 资产组名称 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 | 资产组或资产组 | 商誉分摊方法 | 分摊商誉原值 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 组合的构成 | 组合的确定方法 | 组合的账面金额 | | | | 河南中富康数显 有限公司资产组 | 河南中富康数显 有限公司形成商 | 考虑管理层对生 产经营活动的管 理方式，和未来 | -82,448,275.47 | 全部分摊至该资 产组 | 5,730,163.30 | | | 誉的资产组 | 经营预计产生现 | | | | | | | 金流 | | | | 中光学集团股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 □是 否 三、是否存在减值迹象 | 资产组名称 | 是否存在减值 迹象 | 备注 市场行情不景 | 是否计提减值 | 备注 | 减值依据 | 备注 | | --- | --- | --- ...