大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年股权激励计划授予激励对象名单 注：1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计 划，激励对象中不存在持有公司 5%以上股权的股东或实际控制人及其父 母、配偶、子女，激励对象中不存在独立董事、外部董事及有关法律法 规规定不能成为激励对象的其他人员； 2.上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公 司总股本的 1%； 3.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五 入原因所致。 一、限制性股票激励计划的分配情况 授予限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占授予限制性 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万股） | 股票总量比例 | 本的比例 | | 1 | 孟 伟 | 董事长、首席执行官（CEO） | 46.04 | 2.38% | 0.0238% | | 2 | 田长军 | 董事、总裁 | 46.04 | 2.38% | 0.0238% | | 3 | 陆朝昌 | 董事、高级副总裁、首席 ...

证券代码：002204.SZ 证券简称：大连重工 大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二五年六月 声明 本公司董事会及全体董事保证本计划及其摘要内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、《大连华锐重工集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕 171号）和《大连华锐重工集团股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和 规范性文件的相关规定制定。 2、本计划所采用的激励工具为限制性股票，标的股票来源为大连华锐重工集团股 份有限公司（以下简称"公司"或"大连重工"）自二级市场回购的公司A股普通股股 票。 3、本计划拟向激励对象授予不超过 1,931.36万股A股限制性股票，约占本计划公 告时公司股本总额（1,931,370,032股）的1% ...

大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：大连重工 股票代码：002204 | | 陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 | | | --- | --- | --- | | | 益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益 | | | | 回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购 | | | | 价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 23 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 24 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 | 是 | | | 况，是否有利于促进公司竞争力的提升 | | | 25 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 | 不适用 | | | 的对照公司是否不少于 3 家 | | | 26 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | | | 限售期、行权期合规性要求 | | | 27 | 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔 | 是 | | | 是否不少于 个月 12 | | | 28 | 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于 大连华锐重工集团股份有限公司 2025年限制性股票激励计划 独立财务顾问报告 二〇二五年六月 第 1 页 共 23 页 （草案） 之 | | | | 第一章 释义 1 | | | --- | --- | | 第二章 声明 2 | | | 第三章 基本假设 3 | | | 第四章 本次限制性股票激励计划的主要内容 4 | | | 一、激励对象的确定依据和范围 | 4 | | 二、限制性股票来源、数量及分配情况 | 6 | | 三、限制性股票的授予价格及其确定方法 | 7 | | 四、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售 | 7 | | 五、限制性股票的授予与解除限售条件 | 9 | | 六、本激励计划的其他内容 | 13 | | 第五章 独立财务顾问意见 14 | | | 一、对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 14 | | 二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 16 | | 五、对激励计划授予价格定价方式的核查意见 | 17 | | ...

辽宁华夏律师事务所 法律意见书 辽宁华夏律师事务所 关于大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 辽宁华夏律师事务所 地址：大连市中山区长江东路 9 号中信丰悦大厦 26 楼 电话：（0411）82809183 传真：（0411）82809183 电子信箱：lnhuaxia@vip.sina.com 1 致：大连华锐重工集团股份有限公司 | | | | 第一部分 | 引 3 | 言 | | --- | --- | --- | | 一、本所律师声明事项 3 | | | | 二、释义 4 | | | | 第二部分 | 正 5 | 文 | | 一、公司实施本计划的主体资格 5 | | | | 二、本计划的主要内容 8 | | | | 三、本计划所需履行的法定程序 17 | | | | 四、本计划有关激励对象的确定安排 | 19 | | | 五、本计划的信息披露 19 | | | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 | 19 | | | 七、本计划对公司及全体股东利益的影响 | 20 | | | 八、关联董事回避表决情况 20 | | | | 九、结论意见 20 | | | ...

大连华锐重工集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（下称"公司"） 的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公 司和股东的利益，根据有关法律、法规及《大连华锐重工集团股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、 行为规范程序化、投入产业效益化。 第三条 公司战略规划本部为公司重大经营决策的职能部门， 负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；为公司管理投资事 项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投 资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （一）重大购买、销售合同； （二）原材料的外包加工； （三）公司首席执行官（CEO）、董事会或股东会制定的经营计划 中的其他事项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）对内投资 1.购置、出售、租入、租出固定资产； 2.签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； 3. ...

大连华锐重工集团股份有限公司 合规管理工作制度 第一条 目的 为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化大连 华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）法治建设与合规 管理，切实防控合规风险，有力保障公司持续推进深化改革并实现 高质量发展，特制定本制度。 第二条 范围 本制度规定了合规管理工作原则、职责、组织体系架构、制度 体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风 险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价、监 督问责等环节的管理要求，适用于公司、全资及绝对控股子公司。 第三条 引用文件 《中央企业合规管理办法》（国务院国资委第 42 号令） 大连市国资委《关于开展监管企业合规管理工作的通知》（大 国资函[2023]430 号） 《关于印发<关于进一步深化大连法治国企建设的意见>及 6 个配套文件的通知》（大国资党委[2023]108） 《中华人民共和国企业国有资产法》 《违规经营投资责任追究管理办法》 《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022） 《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 003-2022） 《工业企业合规管理准则》（T ...

大连华锐重工集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）等有关 法律、法规、规章和《大连华锐重工集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露事务管理办法》的规 定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规则》及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的 可暂缓、豁免信息披露情形的，由信息披露义务人自行审慎判断后 决定是否暂缓或豁免披露， ...

大连华锐重工集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，规范关联交易行为，维护公司、股 东、职工和债权人的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易 公平、公正、公允，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号-交易与关联交易》等国家有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易 时，须遵循并贯彻以下原则： 1.尽量避免或者减少与关联人之间的关联交易； 2.对于必须发生的关联交易，须遵循"如实披露"原则； 3.确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有 偿"的一般商业诚信原则，并以协议方式予以规定，关联交易的价格 或收费原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准。 4.关联股东在股东会对关联交易进行投票表决时，应当回避 表决； 5.有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当 回 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《上市公司信息 披露管理办法》等法律法规和规范性文件，并结合《公司章程》和 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指的"信息"，系指所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露 的信息；本办法中的"披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体 （包括网站）上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达 证券监管部门的行为。 大连华锐重工集团股份有限公司 信息披露事务管理办法 第三条 公司的信息披露义务人包括但不限于: （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分公司负责人； （三）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人 和实际控制人； （四）关联人，包括关联法人、关联自然人和潜在关联人； （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披 ...