上海宏达新材料股份有限公司 独立董事工作制度 上海宏达新材料股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 1 上海宏达新材料股份有限公司 独立董事工作制度 上海宏达新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善上海宏达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性， 维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关要求，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳 ...

证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2023-051 上海宏达新材料股份有限公司 第六届董事会第三十三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据 2023 年 12 月 7 日发出的会议通知，上海宏达新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）第六届董事会第三十三次会议于 2023 年 12 月 12 日在公司会议室以现 场与通讯相结合方式召开，会议由董事长黄俊先生主持，应到董事 5 人，实到董事 5 人。本次董事会会议的召开符合《公司法》等有关法律和《公司章程》的规定。本次 会议审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 - 1 - 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 议案相关内容详见指定信息披露媒体《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>、制定及修订部分管理 制度的公告》（公告编号：2023-055） ...

综上，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。 上海宏达新材料股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第三十三次会议 相关事项的事先认可意见 作为上海宏达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人认 真阅读了公司第六届董事会第三十三次会议中《关于 2024 年度日常关联交易预 计额度的议案》及其相关资料，现就上述事项发表如下意见： 1、公司预计的 2024 年度日常关联交易事项主要是基于公司 2023 年度的关 联交易额度和 2024 年经营计划所制定，系公司正常的经营需要和业务往来，交 易价格参照市场行情价格进行定价，相关预计金额是根据实际情况进行的合理预 测，符合相关法律法规的规定，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存 在损害公司及股东利益的情形，也不影响公司的独立性。 独立董事： 许良虎 顾其荣 2023 年 12 月 12 日 ...

上海宏达新材料股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的有关规定和要求，我们作 为上海宏达新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，基于独立判断 立场，对公司第六届董事会第三十三次会议审议的事项发表独立意见如下： 1、经核查，我们认为，公司本次 2024 年度日常关联交易的预计额度符合公 司经营发展的需要，关联交易价格按照市场价格确定，定价客观、公允，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。因此一致同意该议案，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 2、根据《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的相关规定，公 司核销应收款项符合公司实际情况，应收款项核销后，更加公允的反映公司的财 务状况及资产价值。相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定， 不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意《关于核销应收款项 的议案》。 独立董事： 许良虎 顾其荣 2023 年 12 月 12 日 ...

隋田力，上海宏达新材料股份有限公司原实际控制人； 杨鑫，上海宏达新材料股份有限公司时任董事长； 乐美彧，上海宏达新材料股份有限公司时任财务总监。 深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1023 号 关于对上海宏达新材料股份有限公司 及相关当事人给予纪律处分的决定 当事人： 上海宏达新材料股份有限公司，住所：上海市闵行区春常路 18 号 1 幢 2 层； 根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕24 号）查明的 事实，上海宏达新材料股份有限公司（以下简称宏达新材或公司） — 1 — 及相关当事人存在以下违规行为： 一、实际控制人披露不真实、不准确 2019 年 1 月 5 日，宏达新材披露公告称，公司原控股股东江 苏伟伦投资管理有限公司将其持有的公司股份 12,210 万股（占公 司总股本 28.23%）过户至上海鸿孜企业发展有限公司 (以下简称 上海鸿孜)名下，公司实际控制人变更为杨鑫。宏达新材《2019 年年度报告》和《2020 年年度报告》披露的实际控制人均为杨鑫。 隋田力与上海鸿孜的法定代表人杨鑫约定，由上海鸿孜代隋田力 持有上述股权，隋田力为宏达新材的实际控制人。宏达新材未按 照规定真实、准确披 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥60,119,546.49, a decrease of 30.86% compared to ¥86,952,311.30 in the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥3,985,386.61, improving by 32.37% from -¥5,893,282.11 in the previous year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.0092, a 32.37% improvement from -¥0.0136 in the same period last year[5] - The company's operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 176.99 million, a decrease of 37.95% compared to CNY 285.21 million in the same period of 2022, primarily due to a decline in product sales[10] - The company reported a 39.59% decrease in operating costs, amounting to CNY 166.42 million, in line with the drop in operating revenue[10] - Net loss for Q3 2023 was ¥15,479,600.99, compared to a net loss of ¥24,156,247.64 in Q3 2022, indicating an improvement of 35.0%[28] - The total comprehensive income for the third quarter was -15,479,600.99 CNY, compared to -24,156,247.64 CNY in the previous period, showing an improvement[29] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 92.11%, amounting to ¥3,771,298.62 compared to ¥47,803,698.54 in the same period last year[5] - The net cash flow from operating activities was 3,771,298.62 CNY, a significant decrease from 47,803,698.54 CNY in the previous period[31] - Cash inflow from operating activities totaled 191,431,523.49 CNY, down 45.5% from 351,054,019.65 CNY in the previous period[30] - Cash outflow from operating activities was 187,660,224.87 CNY, a decrease of 38.2% compared to 303,250,321.11 CNY in the previous period[31] - The net cash flow from investing activities was -6,583,049.53 CNY, compared to 6,503,284.01 CNY in the previous period[31] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥308,869,412.13, reflecting a decrease of 10.74% from the previous year-end[5] - The equity attributable to shareholders decreased by 16.70%, amounting to ¥77,193,544.95 compared to ¥92,626,494.26 at the end of the previous year[5] - The company's total assets at the end of September 2023 were CNY 4.68 billion, with a 100% increase in trading financial assets due to idle funds being invested in financial products[10] - The company's total liabilities decreased by 34.26% to CNY 5.04 million, mainly due to a reduction in contract liabilities[10] - Total liabilities decreased to ¥231,675,867.18 from ¥253,363,857.01, a reduction of 8.6%[25] Research and Development - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 6.24 million, down 46.16% from CNY 11.59 million in the same period of 2022, indicating a reduction in R&D activities[10] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥6,240,426.46, down 46.1% from ¥11,590,937.26 in the previous year[27] Legal Matters - The company received a first-instance judgment from the Shanghai Financial Court, requiring it to pay a total of CNY 22,961.81 to the plaintiff Zhang Zhiguo due to a securities false statement liability dispute[16] - A total of 29 investors have filed lawsuits against the company, claiming a total of CNY 2,209,028.26 in damages related to the same securities false statement liability[16] - The company is actively monitoring ongoing litigation matters and plans to respond according to legal procedures[16] - The company has engaged Jiangsu Litop Law Firm to handle subsequent matters related to Shanghai Guanfeng[21] - The company plans to pursue litigation to protect its rights regarding the performance commitments related to the acquisition of Shanghai Guanfeng[21] Accounting Changes - The company has implemented changes in accounting policies effective January 1, 2023, impacting deferred tax assets and liabilities[6] - Deferred tax assets increased by 986,771.05 CNY to 2,385,396.91 CNY due to the implementation of new accounting standards[32] Other Financial Metrics - Non-operating income for the reporting period included a gain from the disposal of non-current assets of ¥170,908.50[7] - The company recognized government subsidies totaling ¥71,967.75 for the year-to-date period, amounting to ¥224,738.99[7] - The company's retained earnings adjusted to -1,396,048,447.31 CNY after an increase of 46,651.68 CNY[33]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼情况概述 证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2023-049 上海宏达新材料股份有限公司 关于投资者诉讼事项的进展公告 2022 年 1 月 7 日，上海宏达新材料股份有限公司（以下简称"宏达新材""公 司"）接到中国证券监督管理委员会《立案通知书》（编号：证监立案字 0032022 001 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查， 详情请见公司 2022 年 1 月 10 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于收到中国证监会立案告知书的公告》（公告编号：2022-004）。该事项导致部分 投资者以"证券虚假陈述责任纠纷"为由，向公司提出索赔，具体内容详见公司 披露在《证券时报》和巨潮资讯网的《关于投资者诉讼事项的公告》(公告编号: 2022-090)。 截至本公告披露日，合计 29 名投资者分别向上海市金融法院提起诉讼，要 求公司就上述"证券虚假陈述责任纠纷"承担民事赔偿责任，诉讼金额共计人民 币 2,209,028.26 元。 ...

答复： 关于上海观峰事项，具体内容详见公司披露在《证券时报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于收购上海观峰信息科技有限公司股权业绩承诺实 证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2023-048 上海宏达新材料股份有限公司 关于对中证中小投资者服务中心《股东质询函》回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏达新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"宏达新材"）于 2023 年 9 月 21 日收到中证中小投资者服务中心的《股东质询建议函》（投服中心行 权函[2023]63 号）（以下简称"《质询函》"），对公司尚存在业绩承诺未履 行事项存在疑问，依法行使股东质询权。 公司收到《质询函》后，高度重视，立即组织公司人员对相关问题进行了认 真核查，结合相关资料，现就《质询函》问题回复并公告如下： 你公司于 2019 年以现金方式向宁波梅山保税港区骥勤投资有限公司(以下 简称宁波骥勤)、江苏卓睿控股有限公司(以下简称江苏卓睿)收购其持有的上海 观峰信息科技有限公司(以下简称上海观峰)100%股权，交易对价 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海宏达新材料股份有限公司的监管函 公司部监管函〔2023〕第 147 号 上海宏达新材料股份有限公司董事会： 2022 年 1 月至 2 月，你公司控股子公司东莞新东方科技有 限公司向东莞吉力橡胶贸易有限公司销售硅橡胶商品 727.4 万 元、采购硅橡胶商品原料二甲基环四硅氧烷 338.97 万元，上述 事项构成关联交易，交易金额合计 1,066.37 万元，占你公司最 近一期经审计净资产的 2.73%。你公司未对上述日常关联交易及 时履行审议程序和信息披露义务，直至 2023 年 7 月 4 日才召开 董事会审议并披露上述事项。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2022 年修 订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 6.3.6 条的规定。本所希望你 公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题的再次发生。 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵 守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 1 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。 特此函告 深圳证券交易所 上市 ...

上海宏达新材料股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议的公告 证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号:2023-047 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开与出席情况 1、召集人：公司第六届董事会 2、主持人：公司董事长黄俊先生 3、股权登记日：2023年8月24日 4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 5、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）下午 13：00 开始 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 31 日 9:15-9:25，9:30－11:30 和 13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年8月31日 9:15至2023年8月31日15:00期间任意时间。 6、现场会议召开地点：上海市黄浦区打浦桥15号中港汇3603室会议室。 7、会议出席情况： 股东出席的 ...