东华能源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律、法规的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公开透明的原则， 募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相一致，不应随意改变募集资金的 投向。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金实行专项存储制度，募集资金专项账户设立经董事 会批准，实行专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金账户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当 存放于募集资金专户管理。 1 第一条 为进一步规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司证券发行管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管 规则》等法律、法规和规范性文件和《东华能源股份有限公司章程》（以下简称 ...

东华能源股份有限公司 经理工作细则 （2025年7月修订） 第一章 总则 第二条 公司总经理由董事会聘任，在董事会领导下，主持公司日常生产经 营管理工作，并对董事会负责；副总经理、财务负责人等高级管理人员由总经 理提名，董事会聘任，在总经理领导下，按分工负责的原则，协助总经理工作。 第三条 总经理办公会议是组织实施董事会决策的执行机构和日常生产经营 活动的决策机构，负责落实董事会决定的方案；负责拟定由董事会决定的提案； 负责公司章程规定和董事会授权范围内各类事项的决策。 第二章 总经理及其他高级管理人员 第四条 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当具备下列 条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业生产经营业 务和掌握国家有关政策、法律、法规； 1 （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道；有较强的使命感和开拓进取精神 第一条 为进一步完善东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范总经理及经营层在公司生产经营 ...

东华能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025年7月修订） 第一章 总则 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，董事会选举产生。 第五条 审计委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由委员会 根据本议事规则的规定在六十日内补足委员人数。 第六条 公司董事会办公室为审计委员会提供综合服务，负责协调审计委员 会日常工作的联络、会议组织等；公司财务及审计部门为审计委员会提供专业 支持，负责有关资料的准备和内控制度执行情况的反馈。 第七条 审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数、欠缺 会计专业人士的，在改选出的审计委员会成员就任前，原审计委员会成员仍应 当依规继续履职。 1 第三章 职责权限 第八条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会的主 要职责权限： 第一条 为强化东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《东 ...

东华能源股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为 ，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律、行政法规、规范 性法律文件和《东华能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定 ，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于 保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及 控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的， 公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照《股票上市规则》、公 司章程的规定需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法 ...

东华能源股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间的关联交易，保证公司关联交易的公允性，切实维护公司和全体股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）等相关法律、行政法规、规范性法律文件和《东华能源 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司（以下 简称"子公司"）。子公司与关联人之间的关联交易在履行其内部决策程序后 应报公司批准。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公平、公开、公允原则； （四）关联董事、关联股东回避表决原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时可聘请会计师事务所、资产评估事务所或独立财务顾问发表或提供意见和 报告； （六）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务 ...

东华能源股份有限公司 内部审计制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）审计监督， 促进公司及子公司各项制度的执行，确保企业健康发展，维护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章及《东华能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程" ）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是一种独立客观的监督和评价活动，是指公司内部审计机 构依据国家有关法律法规和公司内部管理制度，对公司及子公司的内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 内部审计应该遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，实现完善公司内部约束机制、加强内部管理和提高经济效益的目标。 第四条 本规定适用于公司各职能部门及所属全资子公司、控股子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司董事会审计委员会下设内部审计部门，内部审计部门对公司内 部控制制 ...

东华能源股份有限公司 董事离职制度 （2025年7月） 第一章 总则 第一条 为规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职管理 ，保障公司董事会有序运营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 的相关规定和《东华能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定 ，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事，包括非独立董事、独立董事以及职工 董事。 1 （一）董事任期届满未连选连任的； （二）董事在任期届满前主动辞职的； （三）公司股东会或者职工代表大会解任的； （四）法律法规或者公司章程规定的其他情形。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职 工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工代 表大会决议解任。董事在任期届满前可以辞职。董事离任的应当按照公司章程和 本制度的规定办理离任手续。 独立董事辞职应当向董事会提交书面辞 ...

东华能源股份有限公司 章 程 2025年7月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 5 | | 第一节 | 股东 | | 5 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 10 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 12 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | | 18 | | 第一节 | 董事 | | 19 | | 第一节 | 董事会 | | 21 | | 第三节 | | 独立董事 | 25 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 28 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 29 | | 第七章 | | 财务会计制度、 ...

东华能源股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露， 促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号-信 息披露事务管理》等现行法律、法规、规范性文件及《东华能源股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等有关要求，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得 公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非 法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，信息披露义务人在 境外市场披露的信 ...

东华能源股份有限公司 董事会议事规则 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东华能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公 司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《东华能源股份有限公司章程》（ 以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务，应 当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 第三条 公司设立董事会，董事会是公司经营管理的决策机构，董事会根据 股东会和公司章程的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作 。董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会组成 第四条 公司设董事会，董事会由7名董事组成，每届任期三年，其中独立 董事3人，职工代表董事1名，董事会设董事长1人。公司董 ...