国浩律师（南京）事务所 关 于 奥特佳新能源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036 7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于奥特佳新能源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票之 法律意见书 致：奥特佳新能源科技股份有限公司 国浩律师（南京）事务所接受奥特佳新能源科技股份有限公司的委托，作为 公司 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等相关法律、法规及规范性文件以及《奥特佳 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司董事会秘书工作细则 奥特佳新能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （本制度经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，自 2025 年 3 月 31 日 起执行） 第一章 总则 第一条 为规范和保障奥特佳新能源科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会秘书的执业行为，保证公司规范运作，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《奥特佳新能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管 理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券监管部门 及深圳 d 证券交易所之间的指定联络人，负责公司组织公司治理程序 及办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程等有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书应当具备以 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司投资者关系管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本要求 （一）合规原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行 为准则。 1 奥特佳新能源科技股份有限公司投资者关系管理制度 （二）平等原则。 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司关联交易管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 1 奥特佳新能源科技股份有限公司关联交易管理制度 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 第一章 总则 第一条 为进一步规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分 工，维护公司、股东和利益相关者的合法利益，尤其是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》（以下简 称"《企业会计准则》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《奥特佳新能源科技股 份有限公司章程》（以下简称" ...

奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金管理制度 1 奥特佳新能源科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生 品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是 指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控 制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资 金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司 章 程 二〇二五年三月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 公司党组织 | 19 | | 第六章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第八章 | 董事会审计委员会 | 27 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 28 | | 第一节 | 财务会计制度 | 28 | | 第二节 | 内部 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （本制度经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，自 2025 年 3 月 31 日 起执行） 第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《奥特佳新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完 整。公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档、备案等管理事宜。董事会办公 室为公司内幕信息知情人登记管理的日常工作管理部门。 第三条 本制度适用于公司及各全资、控股子公司及公司能够 ...

奥特佳新能源科技股份有限公司信息披露管理制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 （本制度经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，自 2025 年 3 月 31 日起执行） 第一章 总 则 第一条 为规范奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管 理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规和部门规章以及《公司 章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司发行的证券 及其衍生品的交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息 以及证券监管部门要求披露的其他信息，在法定期限内，报送深圳证 券交易所，通过指定的媒体向社会公众公布。 本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和人员：本公司及其 1 奥特佳新能源科 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，促进 公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立充分行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范指引》"）等有 关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《奥特佳新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情 况，制定本制度。 奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事工作制度 奥特佳新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职 务。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护 公司整体利 ...

独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《《公司章程》"）及《《奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事专 门会议工作制度》等相关规定，奥特佳新能源科技股份有限公司《（以下简称"公 司"）于 2025 年 3 月 31 日以通讯结合现场方式召开 2025 年第二次独立董事专 门会议。 本次会议应到独立董事 3 人，实际参加表决独立董事 3 人，独立董事共同推 举胡振华先生为本次独立董事专门会议的召集人和主持人。本次会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的规定。基于独立、审慎、客观的立场，独立董事认真审查了公司第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议审议的相关事项后，并形成审核意见如下： 一、对《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》的意见 经审阅相关材料，我们认为： 公司符合《《中华人民共和国公司法》（以下简称《"《《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《《证券法》"）、《上市公司证券发行 ...