深圳世联行集团股份有限公司 信息披露制度 2025年8月 第一章 总则 第一条 为加强深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作的管 理，规范公司的信息披露行为，确保对外披露信息的真实、准确、完整，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《披露指引》"）等法律、法规、规章 及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将证券监管部门要求披露的可能对公司股票、债券及 衍生品价格或生产经营活动产生重大影响、而投资者尚未得知的重大事项或重大信息，在规 定时间内，在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）指定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布，并将相关备查文件送 达证券监管部门或交易所的行为。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括： （六）法律法规规定的对公司 ...

深圳世联行集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控制制度，确 保股东会、董事会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意 识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境，依据 《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等具体规定，并结合公 司的具体情况制定本制度。 第二条 公司的内部审计主要对公司经营管理的各方面、各环节进行独立监督和评价， 以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定的程序与标准。 第三条 公司内部审计部门依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立行使审计职 权，不受其它部门和个人的干涉。 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配 合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客观公正原 则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 内部审计 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项内部报 告工作，明确公司各部门和分支机构的事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、 完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及《公司信息披露制度》的规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司各部门、控股子公司以及公司大股东。 第二章 一般规定 第三条 公司重大事项内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关 信息向公司董事会和董事会秘书进行报告的制度。 深圳世联行集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 8 月） 第四条 公司董事会秘书为公司接收信息的主要联络人。 第五条 公司重大事项报告义务人（以下简称"报告义务人"）包括如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （六）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员 ...

深圳世联行集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为加强深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特 别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规，及《公司 章程》规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以 及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。 ...

深圳世联行集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年8月） 第一章总则 第一条 为了规范深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件和《深圳世联行集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募 集资金使用效率。 第二章募集资金的专户存储 第六条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下 ...

深圳世联行集团股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 独立董事制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《深圳世联行集团股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关法律、法规和其他规范性文件的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律 法规、中国证监会规 ...

第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人、特别是中小投资者的合法利益， 保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联方披露》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司白律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件和《深圳世联行集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 规定，特制定本制度。 深圳世联行集团股份有限公司 关联交易管理制度 2025年8月 第二条 公司关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务 的事项，包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让 ...

深圳世联行集团股份有限公司 委托理财管理制度 1 2、标准债权资产，包括国债、央票、政策性金融债、国内信用评级为 AAA 级央国企发 行的企业债、公司债、短期融资券、中期票据等； 第一章 总 则 第一条 为规范深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司委托 理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、保险资产管 理机构、金融资产投资公司等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品 的行为。 第三条 公司开展委托理财业务的基本原则 （一）公司应当以保障资金安全为前提，选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记 录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财 的 ...

深圳世联行集团股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳世联行集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"世联行"） 控股子公司的管理，规范控制子公司行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他有关法律、法规和《深圳世联行集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指依法设立的由公司投资控股或实质控股的具有独立主体 资格的公司，其设立形式包括： （一）独资设立的全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上的股权，或者持股 50%以 下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。子公司董事、监事及高级管理人员应严格执行 本制度，并应按照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 控股子公司管理的基本原则 （三 ...

深圳世联行集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年8月） 第一章总则 第一条为加强对深圳世联行集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股 份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及董事、高 级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件，以及公司章程的相关规 定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买 ...