河南华英农业发展股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 河南华英农业发展股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理， 确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）或者深圳证券 交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一 ...

河南华英农业发展股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 河南华英农业发展股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举 ...

河南华英农业发展股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 河南华英农业发展股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理体系，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》（"以下简称《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 适用人员：公司董事（含独立董事）、总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员的离职包括任期届满未连任或续聘、任期 内主动辞职、被解除职务、被终止劳动合同或聘任合同、退休及其他导致其实际 离职的情形。 除前款所列情形外，董事辞职自公司收到其辞职报告之日生效。 高级管理人员的辞职自公司董事会收到其辞职报告之日生效。 1 河南华英农业发展股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第五条 董事、高级 ...

河南华英农业发展股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 河南华英农业发展股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为了进一步加强和规范河南华英农业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公 司资金行为的发生，建立健全防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其关联方与纳入公司合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和深圳证券交易 所相关规定所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占 ...

河南华英农业发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 河南华英农业发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步促进河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理和指导， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规规定和《公司章程》制定，结合 公司实际，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第四条 公司设立证券部，证券部为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 董事会秘书的聘任 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、法律、管理等专业知 识，具备履行职责所必需的工作经验，具有良好的职业道德和个人品德，并取得 证券交易所颁发的董事会秘书任职培训证明。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任 ...

河南华英农业发展股份有限公司 战略与 ESG 委员会实施细则 河南华英农业发展股份有限公司董事会 战略与ESG委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提升公司环境（Environment）、社会（Social）及公司治理（Governance）（以 下合称"ESG"）管理水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理结构， 促进公司高质量可持续发展，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略、重大投融资决策、可持续发展规划和 ESG 事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。战略与 ESG 委员会主任委员（召集人）由董 事长担任。主任委员（ ...

河南华英农业发展股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 河南华英农业发展股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对河南华英农业发展股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,进一步明确相关办 理程序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")及《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定,特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖 ...

河南华英农业发展股份有限公司 投资者关系管理制度 河南华英农业发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解和认同，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现公司尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机 ...

河南华英农业发展股份有限公司 定期报告编制管理制度 河南华英农业发展股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平， 认真履行公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及 公司制定的相关规定的要求，制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。在每一个会计 年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深圳证券交易 所关于编制定期报告的最新规定编制和披露定期报告。 第二章 董事、高管和其他相关人员的职责 （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 ...

河南华英农业发展股份有限公司 印章管理制度 河南华英农业发展股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南华英农业发展股份有限公司（以下简称"公司"）印章 管理制度，明确印章的保管和使用审批权限，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门印章的管理和使用，公司子公司、分公 司印章管理参照本制度执行。 第三条 本制度所称印章，包含公司公章、法定代表人印章、财务章、合同 专用章、董事会印章、部门印章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第二章 印章使用范围及管理职责 第四条 本制度所指印章的适用范围包括： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门或行政部门的 公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名 义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、协议、合同、 法定代表人或授 ...