深圳赫美集团股份有限公司 关联交易管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的关联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司和股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳赫美集团 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公平、公正、公开的原则 以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： 1、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3、由本制度第五条所 ...

深圳赫美集团股份有限公司 独立董事工作制度 深圳赫美集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年9月修订） 第三条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第五条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第六条 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 1 名会 计专业人士。 第二章 独立董事任职条件 第 1 页 共 12 页 深圳赫美集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为指导和促进深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事规范、尽责履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所上市公 ...

深圳赫美集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳赫美集团股份有限公司(以下简称"公司")的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大 投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》等法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》等相关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要负责人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应配合做 好内 ...

深圳赫美集团股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025年9月修订） 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用：指公司为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险 、广告等期间费用，代其偿还债务而支付资金，直接或间接、有偿或无偿拆借给 控股股东及其他关联方资金，为其承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品 和劳务提供情况下给控股股东及其他关联方使用的资金，以及与控股股东及其它 关联方互相代为承担成本和其他支出。 本制度所称"关联方"是指按照《股票上市规则》所界定的关联方。 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 第三条 公司应与控股股东及其关联方的人员、资产、财务分开，机构、 业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东及其他关联方提供资 金等财务资助。 第五条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公 司利益。控股股东、实际控制人 ...

深圳赫美集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士。 （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 1 （2025 年 9 月制定） 第二章 离职情形与程序 第一章 总则 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第一条 为规范深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等 法律法规、规范性文件及《深圳赫美集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法 ...

深圳赫美集团股份有限公司 对外担保管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 为了规范深圳赫美集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")对外 担保的决策工作，保护投资者合法权益，特制定本制度。 第一条 对外担保的决策依据： 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作"） 和其他相关法律、法规、规范性文件以及《深圳赫美集团股份有限公司章程》（以 下简称《章程》）等有关规定；公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。 第二条 对外担保的决策原则 2.1 符合法律、法规及《章程》所规定的担保范围； 2.2 符合公司的发展战略和整体经营需要； 2.3 科学决策，民主决策。 第三条 对外担保的条件 3.1 本公司及其控股子公司不得为合并报表范围外的主体提供担保； 3.2 本公司为控股子公司提供担保，该控股子公司的其他股东应当 ...

深圳赫美集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳赫美集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 等相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，公司内部控制的监督和评价等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会的构成应当满足以下条件： 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 9 月修订） 深圳赫美集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主 任委员在委员会内选举产生，报请董事会批准。 审计委员会召集人应当由独立董事中的会计专业人士担任，会计专业人士应 具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会 计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职 称或者博士学位；（3）具有经 ...

深圳赫美集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳赫美集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 （以下简称《会计法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《 深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》及《 信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 （一）年度财务报告违反《会计法》《企业会 ...

第一章 总则 深圳赫美集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳赫美集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 9 月修订） （四）职工代表董事：指通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生的公司职工董事； （六）高级管理人员：指《公司章程》所规定的高级管理人员，具体包括 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第三章 原则 第一条 为进一步完善深圳赫美集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，保证公司董事、 高级管理人员依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，根据《公司法》《上市 公司治理准则》和《深圳赫美集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：指公司按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 的规定选举的董事； （二）外部董事：指由公司股东会选举的，不在公司担任除董事外的其他 职务的非独立董事； （三）内部董事：指与公司之间签订聘任合同或劳动合同并且领取 ...

深圳赫美集团股份有限公司 深圳赫美集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强深圳赫美集团股份有限公司 （以下简称"公司"）与现 有投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）及《深圳 赫美集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 ...