北京大北农科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，规范公司重大信息的范围和内容以及未公开重大信息内部报告、流 转程序，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规的规定，结合《北京大北农科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《北京大北农科技集团股份有限公司信息披露管理制 度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的报告人， 应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事会秘书，同时保证提供的 相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之 处的制度。报告人对所报告信息的后果承担责任。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司 及参股公司。 第 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京大北农科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，维护公司、公司投资者和其他利 益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规以及《北京 大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京大 北农科技集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的豁免披露、暂缓披露情形，不得随意扩大暂缓、 豁免事项的范围，并采取有效措施防止豁免披露及暂缓披露的信息泄露，接受深 圳 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《公 司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《北京大北农科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京大北农科技集团股份有限公司信息 披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，公司董事会应当及时登记和报 送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行 核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要责 任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，负责内 幕信息的监管和披露工作，董事会办公室为公司内幕信 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善法人治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）绩效，增强公司核 心竞争力和可持续发展能力。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《北京大北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司决定设立董事会战略与ESG委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策以及ESG相关事宜进行研 究并提出建议。 第三条 战略与ESG委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》、本议事规则的规定。战略与ESG委员会决议内容违反有关法 律、法规或《公司章程》、本议事规则的规定的，该项决议无效。但会议召集程 序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。 第二章 人员构成 第四条 战略与ESG委员会由三名董事组成。战略与ESG委员会委员由董事 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方资金往来，最大程度地保障投资者的利益，依据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等国家相关法律、法规、规 范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与现行有效之《深圳证券交易所股票上市规 则》规定的关联方具有相同含义。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第四条 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分 配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股 股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第六条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当根据 上述规定事项，对公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情 况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。 第七条 公司应当加强规范对外担保行为，严格控制公司对外担保风险： （二 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东的合法权益，保证公司股东会规范、高效运作，确保股东平等有效的行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司 规范运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《北京大北 农科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使职权。 （五）对发行公司债券作出决议； ...

北京大北农科技集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的商品期货、期权及其衍生品（以下统称"期货"）套期保值业务，规 避原材料价格和生猪价格等波动风险，根据商品交易所有关期货交易规则、《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》以及《北京大北 农科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定 本管理制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资及其控股子公司，全资或控股子公 司的商品期货套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司同意，公司下属全资 及控股子公司不得操作该业务。 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 本制度所述套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信 用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 第三条 ...

北京大北农科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立符合现代企业制度要求及适应市场经济的 激励与约束机制，充分调动董事及高级管理人员的积极性，提高公司经营管理水 平及效益，完善公司薪酬分配体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等有关法律、法规及《北京大北农科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾外部 薪酬水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩及公司激励机制挂钩。 第二章 管理机构 第四条 股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本制度的实施、变 更和终止。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责审 ...

（二）向董事会提议召开临时股东会； 北京大北农科技集团股份有限公司 本制度所称独立董事专门会议是指公司定期或者不定期召开的全部由独立董 事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《北京大 北农科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京大北农 科技集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不 ...