国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 （三）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其 他与信息披露相关的人员 （四）培训内容：根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《上市公司 独立董事管理办法》等法规规定，对持续督导工作内容、持续督导期间规范运作 要点、可转债自律监管指引要点及上市公司违规处罚规定与案例进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司规 范运作有了更全面的了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、 高级管理人员和相关人员的规范运作意识 ...

垒知控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议通知、召开和出席情况 《垒知控股集团股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》 刊载于 2023 年 10 月 28 日的《证券时报》和巨潮资讯网上。 1、会议召集人：公司董事会 2、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）下午 15:00；网络投票时 间为：2023 年 11 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为 2023 年 11 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； ...

!"#$%&'()*+,-. 01234567589:;< =>=? @ABCDE5FGHI J*KLM "#$%&'()*+,-./0 1 2&345%6789:;<= > ?@$ABC1DE=EBAEA=? @ABCDE5FGHI J*KLM 1=9LAL的议案》。 总表决情况： 同意 164,286,412 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9977%；反对 3,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权 0 股（其中，因未投票默认 弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。 中小股东表决情况： 同意 4,719,156 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9195%；反对 3,800 上海锦天城（福州）律师事务所 法律意见书 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0805%；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 2、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 总表决情况： 同意 164,286,412 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9977%；反对 3,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥952,720,186.36, a decrease of 9.45% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was ¥42,437,785.01, down 42.49% year-on-year[5]. - The basic earnings per share decreased by 40.00% to ¥0.06[5]. - Total operating revenue for the period was ¥2,768,135,208.62, a decrease of approximately 9.5% compared to ¥3,058,160,082.17 in the previous period[26]. - Operating income was ¥2,215,706,287.28, compared to ¥2,432,261,937.29 in the prior period, indicating a decline of approximately 8.9%[26]. - Net profit for the current period is 164,096,730.87, a decrease from 208,071,409.93 in the previous period, representing a decline of approximately 21.14%[29]. - Operating profit for the current period is 175,174,912.24, down from 236,852,955.04, indicating a decrease of about 26.00%[29]. - Total comprehensive income for the current period is 104,691,189.97, compared to 187,652,102.63 in the previous period, reflecting a decline of approximately 44.00%[30]. - Basic and diluted earnings per share for the current period are both 0.24, down from 0.29 in the previous period, a decrease of about 17.24%[30]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥6,505,741,268.93, an increase of 1.67% from the end of the previous year[5]. - The total assets increased to ¥6,505,741,268.93 from ¥6,405,255,642.11, representing a growth of approximately 1.6%[25]. - Total liabilities rose to ¥2,735,938,928.41, compared to ¥2,721,172,753.75, indicating an increase of about 0.5%[25]. - The total equity attributable to shareholders increased to ¥3,707,517,305.54 from ¥3,616,686,681.07, reflecting a growth of approximately 2.5%[25]. - The company's total current assets as of September 30, 2023, amount to 4,737,374,476.93 CNY, slightly down from 4,743,765,699.94 CNY at the beginning of the year[21]. - Accounts receivable decreased from 3,148,986,540.04 CNY to 2,991,435,245.64 CNY, a reduction of approximately 5%[21]. - Cash and cash equivalents decreased from 349,893,566.17 CNY to 284,951,726.30 CNY, a decline of about 18.6%[21]. Cash Flow - Cash flow from operating activities increased by 108.59% to ¥336,963,029.76 year-to-date[5]. - Cash flow from operating activities for the current period is 336,963,029.76, an increase from 161,546,447.27 in the previous period, representing a growth of approximately 108.56%[30]. - Cash flow from investing activities shows a net outflow of -236,951,053.45, improving from -377,045,386.38 in the previous period[31]. - Cash flow from financing activities results in a net outflow of -171,761,217.30, compared to a net inflow of 107,162,159.53 in the previous period[31]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period is 205,111,412.08, down from 225,923,661.16 in the previous period, a decrease of approximately 9.00%[31]. - The company experienced a significant increase in cash received from operating activities, totaling 2,906,515,805.91, compared to 3,245,641,447.66 in the previous period, indicating a decrease of about 10.43%[30]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 29,250[15]. - The largest shareholder, Cai Yongtai, holds 16.31% of shares, totaling 116,387,033 shares, with 51,000,000 shares pledged[15]. - The total number of preferred shareholders at the end of the reporting period is not applicable[20]. - The company has not engaged in any financing or securities lending activities among the top 10 shareholders[19]. Strategic Focus and Outlook - The company is focused on maintaining stability and sustainable development, ensuring that the actual controller's position is not challenged[17]. - The company is focusing on market expansion and new product development as part of its strategic initiatives moving forward[24]. - Future guidance indicates a cautious outlook due to market conditions, with emphasis on cost control and efficiency improvements[24]. Other Financial Information - The company reported a 46.90% increase in trading financial assets, totaling ¥180,049,146.86, due to increased purchases of bank wealth management products[9]. - The company experienced a 117.67% increase in prepayments, amounting to ¥25,992,893.56, attributed to increased advance payments for materials[9]. - The company’s other income decreased by 34.23% to ¥9,634,000.00, primarily due to reduced government subsidies[12]. - The net cash flow from investment activities increased by ¥140,094,332.93, attributed to reduced cash payments for fixed asset purchases[13]. - The company’s long-term borrowings decreased by 47.06% to ¥29,900,000.00, due to early repayment of long-term loans[10]. - The third quarter report was not audited[33]. - The company implemented the new accounting standard starting January 1, 2023, affecting the financial statements[32]. - The adjustments made were in accordance with the new accounting interpretation issued by the Ministry of Finance[32].

关于部分募投项目延期的公告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 了第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于部 分募投项目延期的议案》，董事会同意公司公开发行可转换公司债券募集资金投 资项目中的"高性能混凝土添加剂工程"项目的建设完工时间延长至 2024 年 4 月 30 日。除建设完工时间调整外，上述募投项目其他事项未发生变更。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《垒知控股集团股份有限公司募集资金 管理办法》（以下简称"《募集资金管理办法》"）等相关规定，该事项无需提交公 司股东大会审议。 一、公司公开发行可转换公司债券募集资金 ...

关于重新制定《独立董事工作细则》的公告 重 新 制 定 后 的 《 独 立 董 事 工 作 细 则 》 全 文 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上。 特此公告。 垒知控股集团股份有限公司董事会 二〇二三年十月二十八日 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于重新制定《独立董事工作细则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委 员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的最新规定，为进一步促进公司规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的专业作用，增强独立董事履职尽责水平， 现结合实际情况和经营发展需要，公司拟重新制定《独立董事工作细则》，旧版 《独立董事工作细则》在新版《独立董事工作 ...

关于调整第六届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会 委员的议案》。 为了进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分 发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的 《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当不为在上市公司担 任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司董事会调整了第六届董事会审计委 员会成员，公司董事兼常务副总经理麻秀星女士不再担任第六届董事会审计委员 会委员职务。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会推举董事戴兴华先生 担任审计委员会委员，与肖虹女士（召集人）、杨春娇女士共同组成公司第六届 董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之 日止。除上述调整外，公司第六届董事会其他委员会成员保持不变 ...

垒知控股集团股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次会 议决定于 2023 年 11 月 14 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会。现将本次会 议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：董事会作为本次股东大会召集人确认本次股 东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）下午 15:00； （2）网 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司部分募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为垒知控股集团股 份有限公司（以下简称"垒知集团"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对垒知集团部分募投项目延期的事项进行了核查，具 体核查情况如下： 一、公司公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 募集资金投资项目 | 项目 | 拟投入 | 累计投入 | 尚未使用的募 | | 号 | | 总投资 | 募集资金 | 金额 | 集资金余额 | | 1 | 重庆建研科之杰建材有限公 | 10,000.00 | 5,934.00 | 3,9 ...

独立董事对相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《公司章程》等相关规定的要求，作为垒知控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的第六届董事会的独立董事，我们对公司第六届董事会第十一 次会议相关议案进行了认真审议，并对公司以下相关事项基于独立判断立场，发 表如下独立意见： 垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见 垒知控股集团股份有限公司 垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见 （本页无正文，为《垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立 意见》之签署页） 以下无正文，为独立董事签章处： 肖 虹 杨春娇 李万凯 一、对《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见 本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定， 不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的情形。符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的 利益 ...