上海信公科技集团股份有限公司 关于 深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 预留授予部分第三次解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就情况.13 | | 一、公司 | 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解 | | | 除限售条件的说明 13 | | | 二、本次可解锁的激励对象及可解锁限制性股票数量 15 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | 2 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公科技集团股份有限公司（以下简称"信公股份"）接受委托，担任 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"金新农"或"上市公司"、"公 司"）本次限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的独立 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金新农科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1470 号），深圳市金新农科技股份有 限公司（以下简称"公司"）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 117,056,856 股，发行价为每股人民币 5.98 元，共计募集资金 699,999,998.88 元， 坐扣承销和保荐费用 7,943,396.22 元（不含税）后的募集资金为 692,056,602.66 元，已由主承销商中信证券于 2022 年 8 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除律师费、会计师费用、用于本次发行的信息披露费等与发行权益性证券直 接相关的新增外部费用 2,676,468.73 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 689,380,133.93 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕8-33 号）。 二、募集资金项目情况 （一）募集资金使用情况及项目建设情况 截至 2023 年 11 月 30 日，公司募集资金具体使用情况如下： 中信证券股份有限公司 关 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 第六届监事会第四次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次 （临时）会议于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件、微信等方式发出，并于 2023 年 12 月 28 日（星期四）在金新农大厦会议室以现场和通讯相结合的方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，监事李文静女士现场出席，其他 监事通讯出席，会议由监事会主席王立新先生主持。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合 法有效。经与会监事认真审议，表决通过了如下决议： 一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就 的 ...

一、背景及必要性 公司是集饲料加工、种猪育种、商品猪生产销售于一体的企业。为降低生产 经营相关的原材料、产成品价格大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司计划 开展商品期货和期权套期保值，以控制风险并实现稳健经营。 饲料业务是公司的主营业务，玉米、豆粕、油脂等是公司饲料产品的主要生 产原料，采购成本通常占公司饲料业务总体经营成本的 50%以上。近年来，受宏 观经济形势及自然环境变化的影响，原材料价格波动较大，公司主营业务面临一 定的市场风险。在合理的范围内进行套期保值，有助于公司有效控制市场风险， 对冲原材料价格波动对公司生产经营的影响，稳定年度经营利润。运用期货期权 套期保值工具也有利于强化公司的集中采购，通过对玉米、豆粕和油脂等采购头 寸进行全公司统筹管理和套期保值操作，可对一些采购能力较弱的子公司起到帮 扶作用。套期保值现已成为各大饲料规模企业规避市场波动风险、锁定原料价格 的常用方法。 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度开展期货期权套期保值业务的 可行性分析报告 生猪养殖销售业务也是公司的主营业务。长期以来，我国生猪产业深受"猪 周期"困扰，生猪现货价格的剧烈波动给企业运营带来极大的不确 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 特别提示： 1、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第三个解除限 售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 13 人，可 申请解锁的限制性股票数量为 134,980 股，占公司目前总股本的 0.0168%； 2、本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，上市流通 前公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议及第六届监事会第四次（临时）会议 审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期 解除限售条件成就的议案》，现将具体内容公告如下： 一、本次股权激励计划基本情况 1、2020 年 2 月 28 日，公司召开的第四届董事会第四十八次（临时）会议 审议通过了《关于<深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计 划 ...

上海君澜律师事务所 关于 深圳市金新农科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划解除限售相关事项 致：深圳市金新农科技股份有限公司 之 法律意见书 二〇二三年十二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于深圳市金新农科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划解除限售相关事项之 法律意见书 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市金新农科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"金新农"）的委托，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《深圳市金新农科技股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就金新农本次激励计划预留授予部分第三个解除 限售期解除限售条件成就（以下简称"本次解除限售"）相关事项出具本法律 意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易概述 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日 召开的第六届董事会第四次（临时）会议及第六届监事会第四次（临时）会议审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。根据业务经营发展需要， 公司子公司 2024 年度拟与公司间接控股股东粤港澳大湾区产融投资有限公司的 董事陈丹先生间接控股的下属公司茂名恒兴畜牧有限公司（以下简称"茂名恒兴"） 及其分公司、湛江恒兴养殖科技有限公司（以下简称"湛江恒兴"）共产生预计 不超过 6,000 万元的生猪销售关联交易。 注：预计的日常关联交易额度可根据实际需求情况在陈丹先生控股的下属公司之间调 剂使用，不仅限于上述公司。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次审议的 2024 年度公司及子公司对外担保额度总共为 290,000 万元 （不含公司子公司为公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产（截至 2022 年 12 月 31 日，净资产为 213,051.22 万元）的比例 136.12%。 2、本次审议的预计担保事项尚未发生，担保协议亦未签署，担保事项发生 时公司将根据相关法律法规及规定及时履行信息披露义务。 一、 担保情况概述 1、 公司为下属公司采购原材料的货款提供担保 | 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司担保额度预计的公告 | 担保方 | 被担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 2024 年担 | 2024 年担保额 度占公司最近 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

| 证券代码：002548 | 证券简称：金新农 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128036 | 债券简称：金农转债 | | 深圳市金新农科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次 （临时）会议审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》， 现就召开2024年第一次临时股东大会相关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）会议的召集人：公司董事会 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 15 日的交易时间即：9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 1 月 15 日 9:15—15:00 期间任意时间。 （五）召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市金新农科技股份有限公司 2024 年度开展期货期权套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市金新农科技股份有限公司（以下简称"金新农"、"公司"）非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关规定，对金新农 2024 年度开展期货期权套期保值业务的事项进行了 认真、审慎的核查，并出具核查意见如下： 一、套期保值业务概述 1、交易目的 近年来，国内生猪价格及饲料原材料如玉米、豆粕等价格大幅波动，给企业 运营带来较大的不确定性。在合理的范围内进行套期保值，有助于公司有效控制 市场风险，降低原材料、产品等市场价格波动对公司生产经营成本及主营产品价 格的影响，实现企业稳定经营的目标。 2、交易金额 预计 2024 年开展商品套期保值业务动用的交易保证金和权利金最高不超过 人民币 10,000 万元，有效期内可循环使用，任一时 ...