内部控制制度 广州普邦园林股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和相关规范性文件的要 求，根据公司自身经营特点，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员和全体员工为实现下列目标而提供合 理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司的内部控制应当在遵照下述原则的基础上，实现内部控制的基本要素与公 司内部的各个层级、各项业务和各个环节之间的有机结合： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监 管要求。 （二）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其下属企 业的各种业务和事项。 （三 ...

募集资金管理制度 广州普邦园林股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 用，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一 致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投 资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应 ...

股东会网络投票实施细则 广州普邦园林股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）股东会表决机制，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规及 《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司制度的规定，并结合 公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指利用网络 与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包 括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服务。公 司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权， 但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同 一表决权出现重复表 ...

战略与投资委员会工作细则 广州普邦园林股份有限公司 战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会战略与投资委员会运作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和 《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，董事会特设立战 略与投资委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照《公司章程》的规定设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员构成 第三条 战略与投资委员会由五名董事组成，其中包括不少于一名独立董事。 第四条 战略与投资委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生并任命。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略与投资委员会委员的任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。委 员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定不得任职的情形，不得 被无故解除职务。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自 ...

独立董事专门会议工作细则 广州普邦园林股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司 独立董事管理办法》及《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关法律、法规、规范性文件的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的 会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意后， 方可提交董事会审议： 独立董事专门会议工作细 ...

股东会议事规则 广州普邦园林股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确股 东会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股东会议事效率，保证公司决策行 为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》及《广州普邦园林股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公司章程》的规 定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结 ...

审计委员会工作细则 广州普邦园林股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公 司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对 经营管理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 董事会特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定 设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制，对董事会负责，向董事会报告工作，同时行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工 作，不受公司其他部门干涉。 第二章 机构及人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人 ...

内幕信息知情人登记和报备制度 广州普邦园林股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书组织 实施，董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及 公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁)盘、录音（像)带、光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报 道、传送。 第四 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 广州普邦园林股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公 司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应维护公司资金安全。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司 控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的控股子公司之间的资金往来 适用本制度。 本制度所称"关联方"，与《股票上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经 ...

对外投资管理制度 广州普邦园林股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理，规范 对外投资行为，降低投资风险，控制投资方向与投资规模，建立有效的投资风险约束机制， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等国家法律法规，以及《公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，为获取未来收益 而将现金、股权、实物资产、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括投 资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券等。 第三条 本制度所称对外投资管理，包括对长期股权投资和长期债权投资行为的审查、 上报、批准，以及对投资项目经营和投资效果的监管。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的 一切对外投资行为。 第二章 对外投资决策权限、审批原则 第五条 公司对外投资达到下列标准之一的，由总裁决策 ...