独立董事专门会议工作细则 广州普邦园林股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司 独立董事管理办法》及《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关法律、法规、规范性文件的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的 会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意后， 方可提交董事会审议： 独立董事专门会议工作细 ...

股东会议事规则 广州普邦园林股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确股 东会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股东会议事效率，保证公司决策行 为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》及《广州普邦园林股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公司章程》的规 定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结 ...

审计委员会工作细则 广州普邦园林股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公 司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对 经营管理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 董事会特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定 设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制，对董事会负责，向董事会报告工作，同时行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工 作，不受公司其他部门干涉。 第二章 机构及人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人 ...

内幕信息知情人登记和报备制度 广州普邦园林股份有限公司 内幕信息知情人登记和报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书组织 实施，董事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及 公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁)盘、录音（像)带、光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报 道、传送。 第四 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 广州普邦园林股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公 司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应维护公司资金安全。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司 控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的控股子公司之间的资金往来 适用本制度。 本制度所称"关联方"，与《股票上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经 ...

对外投资管理制度 广州普邦园林股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理，规范 对外投资行为，降低投资风险，控制投资方向与投资规模，建立有效的投资风险约束机制， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等国家法律法规，以及《公司章程》有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，为获取未来收益 而将现金、股权、实物资产、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括投 资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、委托贷款、购买股票或债券等。 第三条 本制度所称对外投资管理，包括对长期股权投资和长期债权投资行为的审查、 上报、批准，以及对投资项目经营和投资效果的监管。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的 一切对外投资行为。 第二章 对外投资决策权限、审批原则 第五条 公司对外投资达到下列标准之一的，由总裁决策 ...

广州普邦园林股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）的投资者关系管理工 作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资 者特别是中小投资者的合法权益，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规 范运作，提升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号-主板上市公司规范运作》等规范性文件及《广州普邦园林股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，修订本制度。 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为 中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及 时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范 运作、担当责 ...

信息披露管理办法 信息披露管理办法 广州普邦园林股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作的管 理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是 社会公众股东的合法权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影 响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式及时向社 会公众公布的行为。 第三条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在规定时间内 通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信息披露 文件抄送中国证监会及其派出机构及深圳证券交易所。 第四条 公司董事会办公室负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构。 第五条 本制度对公司、公司股东、全体董事、高级管理人员、 ...

内部审计制度 广州普邦园林股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计机构依法对本公司及公司所属单位（含占控股或者主导地位的单 位）的财务收支、经济活动及经营管理等事项进行检查和评价。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制 度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第二章 审计机构和人员 第六条 公司在董事会中设置审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会 成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。内部审计机构对审计委员会负责，向审计委员会报告 1 第一条 为完善广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司" ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广州普邦园林股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州普邦园林股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员所 持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第10号——股份变动管理》等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定，并结合《公司章 程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得从事以本公司股 票为标的证券的融资融 ...