北京市华联律师事务所 关于金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二四年七月 北京 • 郑州 • 呼和浩特 Beijing • Zhengzhou • Huhehaote | 一、公司实施本次激励计划的条件 3 | | --- | | （一）公司为依法设立并在深圳证券交易所上市的股份有限公司 3 | | （二）公司不存在《管理办法》第七条规定不得实行股权激励的情形 4 | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 5 | | （一）本次激励计划载明事项 5 | | （二）本次激励计划之股票期权的来源、数量和分配 5 | | （三）本次激励计划的有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期 7 | | （四）本次激励计划股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 8 | | （五）股票期权的授予与行权条件 9 | | （六）《激励计划（草案）》的其他规定 11 | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 11 | | （一）已经履行的法定程序 11 | | （二）尚需履行的法定程序 12 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 13 | | （一）激励对象的确定依据 13 | | （二 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-065 金河生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 4、会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开时间：2024 年 8 月 6 日下午 14:30 (2)网络投票时间：2024 年 8 月 6 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8 月 6 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 8 月 6 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、股权登记日：2024 年 7 月 30 日 7、出 ...

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金河生物"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，制定了《金河生物 2024 年股票期权激励计划 （草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性， ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-064 金河生物科技股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次 会议于 2024 年 7 月 8 日以专人送达、传真等方式发出通知，并于 2024 年 7 月 19 日以通讯方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事 3 人，实 到监事 3 人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会 议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。 与会监事审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于<金河生物科技股 份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，监事会认为：《金河生物科技股份有限公司2024年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文 件及《公司章 ...

金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 证券简称：金河生物 证券代码：002688 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 二〇二四年七月 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由金 河生物科技股份有限公司（以下简称"金河生物""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金河生物 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普 通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 11,750,000 份，约占本激 励计划草案公布日公司股本总额 771,694,398 股的 1.52%。本次授予为一次 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-063 金河生物科技股份有限公司 第六届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十五次 会议于 2024 年 7 月 8 日以电子邮件方式发出通知，并于 2024 年 7 月 19 日以 通讯方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人， 本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以 通讯表决的方式审议通过了以下议案： 一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于<金河生物科技股 份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 表决结果：有效表决票数6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。根据 《深圳证券交易所股票上市规则》，拟作为激励对象的董事或与其存在关联关 系的董事应当回避表决，董事李福忠先生、谢昌贤先生、王月清女士依法回避 表决。 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 金河生物科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | 二、本激励计划授予权益的总额 8 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 8 | | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 10 | | | 五、股票期权的授予与行权条件 12 | | | 六、本激励计划的其他内容 15 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 16 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | | 二、对金河生物实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 18 | | | 五、对本激励计划行 ...

金河生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事姚民仆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-066 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人姚民仆先生符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征 集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人姚民仆先生未直接或间接持有金河生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》的有关规定，并根据公司其他独立董事的委托，独立董事姚 民仆作为征集人就公司拟定于 2024 年 8 月 6 日召开的 2024 年第一次临时股东 大会审议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2024-067 金河生物科技股份有限公司 关于开展融资租赁业务的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、融资租赁情况概述 2024 年 7 月 19 日，金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》。为盘 活存量资产、提高资产使用效率、增强资产流动性，公司拟以所拥有的部分固定 资产作为租赁标的物与兴业金融租赁有限责任公司（以下简称"兴业金租"）开 展售后回租融资业务，融资金额不超过 25,000 万元，期限不超过 3 年。 公司与兴业金租无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，本议案无需提交股东大会审议。 统一社会信用代码：91120116559483517R 住所：天津经济技术开发区南港工业区创业路综合服务区办公楼 D 座一层 110-111 注册资本：900,000 万元人民 ...

1 | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 | 是 | | --- | --- | --- | | | 数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股 | 是 | | | 票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 不适用 | | | | 益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 | 是 | | | 名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 | 是 | | | 象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，逐条说 | | | | 明是否存在上 ...