哈尔滨博实自动化股份有限公司 证券代码：002698 证券简称：博实股份 债券代码：127072 债券简称：博实转债 2024 年员工持股计划 （草案） 二零二四年九月 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 1 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持 股计划（以下简称"本员工持股计划"）须经公司股东大会批准通过后方可实施， 本员工持股计划能否获得股东大会批准，存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、预计规模、实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 三、若拟参与本员工持股计划的部分员工放弃认购导致认购资金较低，认购 不足，本员工持股计划存在无法成立的风险，或者虽成立但存在低于预计规模的 风险； 四、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，实际管理规模能否达到计划 规模、目标存在不 ...

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时议案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1 一次临时股东大会的通知》中关于 2024 年第一次临时股东大会的召开时间、股权登 记日、召开地点、召开方式等均保持不变。《关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的补充通知》详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn），同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的 《证券时报》。 公司《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决 议公告》、《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2024 年员工持股计划管 理办法》详见公司于 2024 年 9 月 13 日在巨潮资讯网（cninfo.com.cn）披露的相关 内容，《第五届董事会第十一次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决议 公告》同时刊登于 2024 年 9 月 13 日的《证券 ...

证券代码：002698 证券简称：博实股 份 债券代码：127072 债券简称：博实转 债 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）本员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况 | 6 | | （三）本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 | 7 | | （四）本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 | 9 | | （五）本员工持股计划的管理模式 | 12 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 18 | | （七）员工持股计划其他内容 | 20 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | 21 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 21 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 23 | | （三） ...

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的补充通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次 会议决议，公司定于 2024 年 9 月 23 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-047），详见巨潮资讯网（cninfo.com.cn） 及 2024 年 8 月 28 日的《证券时报》。 2024 年 9 月 11 日，公司董事会收到公司股东邓喜军先生《关于提请 2024 年第 一次临时股东大会增加临时提案的函》，为提高决策效率，邓喜军先生提议将经公 司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议 ...

二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 | 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议于 2024 年 9 月 11 日在公司 205 会议室，以现场结合通讯方式召开。会议通知及 变更通知已分别于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日以电子邮件等方式送达全体 监事。本次会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由公司监事会 主席刘晓春先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 经核查，《哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划 管理办法 二零二四年九月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 员工持股计划的制定 2 | | 第三章 | 员工持股计划的管理 9 | | 第四章 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 17 | | 第五章 | 公司与持有人的权利和义务 20 | | 第六章 | 附则 21 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"博实股份"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性 文件和《哈尔滨博实自动 ...

1、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等 有关法律、法规及规范性文件的规定。公司不存在《指导意见》《自律监管指引 第 1 号》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形。 3、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他有关法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 哈尔滨博实自动化股份有限公司 董事会关于公司 2024 年员工持股计划（草案）合规性说明 哈尔滨博实自动化股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司 ...

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 1、审议通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 一、董事会会议召开情况 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次 会议于 2024 年 9 月 11 日在公司 205 会议室，以现场结合通讯方式召开。会议通知 及变更通知已分别于 2024 年 9 月 3 日、2024 年 9 月 4 日以电子邮件等方式送达全 体董事。本次会议应参加表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名，会议由公司董 事长邓喜军先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 为了完善公司治理机制，提高公司核心团队的凝聚力，保持核心人员的稳定性， 建立和完善员工与股东的利益共享机制，健全公司长效的激励约束机制，持续提升 公司的运营能力和综合竞争力，促进公司高质量发展。 ...

2、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保 或任何其他财务资助的计划或安排，计划已通过职工代表大会征求员工意见。 3、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》等有关法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 哈尔滨博实自动化股份有限公司 监事会关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 哈尔滨博实自动化股份有限公司（下称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料及全 体监事充分全面的讨论与分析，就公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次 员工持股计划" ...

证券代码：002698 证券简称：博实股份 哈尔滨博实自动化股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-009 | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------|------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------|------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...