常州光洋轴承股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特设 立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》等有关规定，制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。委员由董事 长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议选举产 生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担 任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行 ...

（经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 常州光洋轴承股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一条 为进一步建立健全常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"），参照《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第三章 职责权限 第八条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制定董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流 程、支付与止付追索安排等薪酬政 ...

常州光洋轴承股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件及 《常州光洋轴承股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指对公司股票及其衍生品种交易价格已 经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律法规和证券 监管部门要求披露的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定程序、以规 定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门。 第三条 本制度所述信息披露义务人包括： 第四条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，严格履行有关信息 ...

常州光洋轴承股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务，公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方 式中的一种表决方式。如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票 结果为准。 第五条 公司通过 ...

常州光洋轴承股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内 幕交易，维护公司信息披露的公平、公开、公正原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行 ...

常州光洋轴承股份有限公司 对外投资管理制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议，尚须 2025 年第二次临 时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，确保投资的回报，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国合同法》等法律、法规的相关规定和《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。对外投资包括委托理财、委托贷款，对子公司投资，投资交易性金融 资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）遵守国家相关法律、法规，符合国家产业政策及《公司章程》的有关 规定； （二）以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产 业的结构平衡，以实现投资组合的最优化； （三）各投资项目的选择应符合 ...

常州光洋轴承股份有限公司 高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化公司业务经营责任，建立和完善现代企业高级管理人员的激 励和约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创新性，提升公司核心竞争力 和管理水平，确保公司经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规以及《常州光洋轴承股份有限公司章程》，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度适用对象为公司高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书； 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是公司高级管理人员薪酬制定与考 核的指导和管理机构。 （二）公司董事会认定的其他人员。 第三条 董事长和兼任高级管理人员的董事列入高级管理人员管理。公司高 级管理人员的收入水平与公司整体经营业绩和个人绩效挂钩，公司高级管理人员 的薪酬以公司经营经济指标和综合管理为基础，根据公司年度经营计划和分管工 作的职责及工作目标，进行年度综合 ...

常州光洋轴承股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等现行有 关法律法规、规章的规定和《常州光洋轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关 部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 ...

第一条 为完善常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）公司治理结构，保障股东依法行使权利，确保股东会高效、平稳、有序、 规范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、 《常州光洋轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合本 公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 常州光洋轴承股份有限公司 股东会议事规则 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议，尚须 2025 年第二次临 时股东 ...

常州光洋轴承股份有限公司 风险投资管理制度 （经 2025 年 9 月 28 日召开的公司第五届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范常州光洋轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资、 矿业权投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，证券投资包括新股 配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所 认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有 3 年以上的证券投资； （五）以套 ...