牧原食品股份有限公司重大信息内部报告制度 牧原食品股份有限公司 重大信息内部报告制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《香港证券及期货 条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等相关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上 市地证券监管机构（以下简称"证券监管机构"）和公司股票上市地 证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下 合称"证券交易所"）相关规则和《公司章程》等有关规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的单位、部门、人 ...

牧原食品股份有限公司董事会提名委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规、规范性 文件及《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 对公司董事（包括独立非执行董事，下同）和高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由至少三名董事组成，其中独立非执行 董事过半数。成员至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立非执行 董事担任，并经委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委员会工 作。 （二）遴选合格的董事人选和高级管理人员人选并提名，就任免 董事事项向董事会提出建议； （三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议； （四）协助公司定期评估董事会表现，至少每年评估董事会 ...

牧原食品股份有限公司董事会议事规则 牧原食品股份有限公司 董事会议事规则（草案） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《上 市公司规范运作》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目 标和重大经营活动的决策。 董事会对全体股东负责，董事对公司负有忠实和勤勉义务。 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核、可持 续发展等专门委员会。专门委员会对董事会负责，按照《公司章程》 和董事会授权履行职责。 第四条 董事会下设董事会办公室（证券部门），负责董事会日 ...

牧原食品股份有限公司关联交易决策制度 牧原食品股份有限公司 关联交易决策制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易行为，维护公司所有股东特别是中小股东的合法利益， 保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《上市公司规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司信息披露 指引第 7 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》" "香港联合交易所有限 公司"以下简称"香港联交所"）《牧原食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 根据香港联交所的规定，关连交易是指公司或其子公司 与关连人士进行的交易以及与第三方进行的指定类别交易（如《香港 上市规则》第 14A 章所界定），而该交易可令关连人士透过其交易 所涉及实体的权益而获得利益。 本制度中，《上市规则 ...

牧原食品股份有限公司章程 （草案） （H 股上市后适用） | | | 牧原食品股份有限公司章程 牧原食品股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》和 其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以有限责任公司整体变更方式发起设立，发起设立之初在南阳市工商行 政管理局注册登记；现在河南省市场监督管理局注册登记，并持有《营业执照》， 统一社会信用代码：91410000706676846C。 第三条 公司于 2014 年 1 月 6 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《关于核准牧原食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证 监许可〔2014〕40 号）批准，首次向社会公众发行新股人民币普通股 3000 万股， 于 2014 年 1 月 28 日在深圳证券交易所（以下 ...

牧原食品股份有限公司董事会审计委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《牧原食品股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设 立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。审计委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司 财务汇总、呈报程序、内部监控及风险管理制度的成效，通过对公司 各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性 和效益性进行检查评价，以促进并加强经济管理。审计委员会对董事 会负责。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行 ...

牧原食品股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 牧原食品股份有限公司 第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内 幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 内幕信息知情人登记管理制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港证券及期货条例》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等有关法律法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构 （以下简称"证券监管机构"）和公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"） 相关规则及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照《上市公 司 ...

牧原食品股份有限公司独立董事制度 牧原食品股份有限公司 独立董事制度（草案） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运 作》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《牧原食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中 "独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董 事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律、行政 ...

牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由至少三名董事组成，其中独立 非执行董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 非执行董事担任，并经委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委 员会工作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非 执行董事或者全体董事三分之一以上提名，经董事会选举产生。 1 牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为完善牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理 制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 研究制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 ...

牧原食品股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度 牧原食品股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员薪酬管理体系，建立与现代企业制度相适应、与责权利相匹配的激励与 约束机制，充分调动公司董事和高级管理人员的工作积极性，提高企业经营管理 水平，促进公司健康、持续、稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《牧原食品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机 制挂钩。 第二章管理机 ...