怀集登云汽配股份有限公司 （二〇二五年九月） 第一章 总 则 第一条 怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范投 资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益， 维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小 投资者合法权益保护工作的意见》等相关法律、法规、规章及《关于切实做好上 市公司投资者投资处理工作的通知》（广东证监[2014]28 号）和《怀集登云汽 配股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司依法承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决 问题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 （二）承接中国证监会"12386"投诉热线的转办件，及其他的间接投诉； （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉 ...

Core Viewpoint - The document outlines the regulations and procedures for the management, use, and storage of raised funds by Huai Ji Deng Yun Auto Parts Co., Ltd, ensuring transparency, accountability, and compliance with relevant laws and regulations [1][2][3]. Fund Management Principles - The company must manage raised funds in a dedicated account, ensuring that funds are used only for disclosed purposes and that any changes require shareholder approval [1][2][3]. - The board of directors is responsible for establishing effective management practices and ensuring compliance with these regulations [2][3]. Fund Storage - Raised funds must be stored in a special account at a commercial bank, and the number of accounts should not exceed the number of investment projects [2][3]. - A tripartite supervision agreement must be signed with the underwriter and the bank within one month of fund arrival, detailing fund management and withdrawal procedures [3][4]. Fund Usage - Funds should primarily be used for the company's main business activities, and any significant deviations from the planned usage must be reported to the Shenzhen Stock Exchange [5][6]. - The company must ensure the authenticity and fairness of fund usage, preventing misuse by related parties [5][6]. Project Changes - Any changes to the investment projects must be approved by the board and disclosed to the Shenzhen Stock Exchange within two trading days [9][10]. - The company can temporarily use idle funds for working capital, provided it does not affect the planned investment projects [12][13]. Monitoring and Reporting - The internal audit department must regularly check the status of raised funds and report findings to the audit committee [31][32]. - The board must conduct semi-annual reviews of fund usage and progress, with independent verification by an accounting firm [32][33]. Compliance and Accountability - Independent directors must monitor the actual use of funds and ensure that disclosures are accurate [34][35]. - The underwriter is required to conduct quarterly investigations into the management of raised funds and report any significant issues to the Shenzhen Stock Exchange [35].

怀集登云汽配股份有限公司 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为规范怀集登云汽配股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律、法规和《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递工作。公司证券法务部为公司内幕信息登记 备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、 管理等工作。 公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实 ...

Core Viewpoint - The company establishes an internal audit system to enhance the quality of internal auditing, protect investors' rights, and ensure compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: Internal Audit Definition and Objectives - Internal audit is defined as an evaluation activity conducted by internal personnel to assess the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity and completeness of financial information [1]. - Internal control aims to ensure compliance with laws, improve operational efficiency, and safeguard company assets [1]. Group 2: Internal Audit Structure - The company must establish an audit committee under the board of directors, with a majority of independent directors [2]. - An internal audit department is to be set up, reporting to the audit committee, with a dedicated team of three professionals [2][3]. Group 3: Responsibilities of the Audit Committee - The audit committee is responsible for guiding and supervising the internal audit system, reviewing annual audit plans, and reporting significant issues to the board [4]. - The internal audit department must submit quarterly reports to the audit committee, detailing the execution of audit plans and identified issues [5]. Group 4: Internal Audit Implementation - The internal audit department must evaluate the effectiveness of internal controls related to financial reporting and ensure compliance with relevant regulations [19][20]. - Internal audit personnel are required to maintain independence and avoid conflicts of interest during their evaluations [3][6]. Group 5: Reporting and Follow-up - The internal audit department must submit an annual internal audit work report and a work plan for the upcoming year to the audit committee [5][14]. - If significant internal control deficiencies are identified, the internal audit department must report these to the board or audit committee promptly [22]. Group 6: Compliance and Penalties - The internal audit department has the authority to recommend penalties for departments or individuals obstructing audit processes or providing false information [11][13]. - Internal audit personnel are protected by law and company regulations while performing their duties [3].

Core Points - The document outlines the procedures and requirements for the selection and appointment of accounting firms by Huai Ji Deng Yun Auto Parts Co., Ltd [2][3][4] Group 1: General Provisions - The company aims to standardize the selection process of accounting firms in accordance with relevant laws and regulations [2] - The selection of accounting firms must be approved by the Audit Committee and the Board of Directors before being submitted to the shareholders' meeting for final decision [2][3] Group 2: Quality Requirements for Accounting Firms - Selected accounting firms must possess independent legal status and meet qualifications set by the China Securities Regulatory Commission [5] - Firms must have a good reputation and quality record, with no administrative penalties related to securities and futures business in the past three years [5] Group 3: Selection Procedures - The Audit Committee is responsible for proposing the selection of accounting firms and must evaluate their qualifications and audit quality [6][7] - Various selection methods can be employed, including competitive negotiation, public selection, and invitation selection, ensuring fairness and transparency [6][7][8] Group 4: Evaluation and Documentation - The evaluation criteria for accounting firms include audit fees, qualifications, quality management, and risk management capabilities [8] - All documents related to the selection process must be properly archived for at least ten years [8][9] Group 5: Special Provisions for Reappointment - The Audit Committee must investigate the quality of both the previous and proposed accounting firms when considering reappointment [10] - The reasons for changing accounting firms must be disclosed in detail during the shareholders' meeting [10][11] Group 6: Supervision and Penalties - The Audit Committee is tasked with supervising the selected accounting firms and ensuring compliance with relevant laws and regulations [12][13] - Serious violations by accounting firms can lead to disqualification from future appointments [12][13]

本报告依据中国资产评估准则编制 怀集登云汽配股份有限公司拟转让 北京黄龙金泰矿业有限公司股权涉及的 北京黄龙金泰矿业有限公司股东全部权益价值 资产评估报告 天兴评报字[2025]第 1375 号 (共1册,第1册) 王占峰、解惠川已实名认可 (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明:报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案,不作为 协会对该报告认证、认可的依据,也不作为资产评估机构及其签字资产评估专 业人员免除相关法律责任的依据。 备案回执生成日期:2025年08月22日 ICP备案号京ICP备2020034749号 建兴业资产评估有限公司 INA ASSETS APPRAISAL CO .,LTD 中国资产评估办会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 4211020141422001202500033 | | --- | --- | | 合同编号: | HT2212025420 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 天兴评报字[2025]第1375号 | | 报告名称: | 怀集登云汽配股份有限公司拟转让北京黄龙金泰矿业有限公司 股 权涉及的北京黄龙 ...

北京黄龙金泰矿业有限公司 审计报告 中喜财审 2025S03155 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 邮编：100062 电话：010-67085873 传真：010-67084147 邮箱：zhongxi@zhongxicpa.net 中 中 喜 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 审计报告 中喜财审2025S03155号 北京黄龙金泰矿业有限公司： 一、审计意见 我们审计了北京黄龙金泰矿业有限公司（以下简称"北京金泰"）财务报表， 包括2025年3月31日的合并及母公司资产负债表，2025年1-3月的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了北京金泰2025年3月31日的合并及母公司财务状况以及2025年1-3月的合并 及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定 ...

怀集登云汽配股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的产生，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公司董事会设立提名委员 会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 提名委员会对董事会负责，提名委员会对本工作细则规定的事项进行审议后， 应形成会议决议连同相关议案报送公司董事会审议决定。 第三条 提名委员会行使下列职权： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议； （二）研究、拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； （三）搜寻、推荐合格的董事和高级管 ...

对外担保管理制度 怀集登云汽配股份有限公司 （二〇二五年九月） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范怀集登云汽配股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和《怀集登云汽配股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担 保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银 ...

怀集登云汽配股份有限公司 董事会议事规则 （二〇二五年九月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《怀集登云汽配股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及其他法律、法规，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。董事会设董事长一人， 公司董事长为代表公司执行公司事务的董事，代表公司执行公司事务的董事为公 司的法定代表人。 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会成员为三名以上，应当为 不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当占多数并担任 召集人，审 ...