一心堂药业集团股份有限公司 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 2023 年度内部控制自我评价报告 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）在经营发展过程中，一向重视公司内部控 制体系的建设，致力于规范化、专业化的发展。公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公 ...

关于一心堂药业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字（2024）1600037号 目 录 起始页码 鉴证报告 1-2 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1-10 我们接受委托，对后附的一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的 其他证据，是一心堂公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2023年度独立董事杨先明述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》及《公 司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行使独立董事的 权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利用专业知识作出 独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度任职内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨先明，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位，1953年2月出生。1982 年至今在云南大学工作，现任云南大学特聘教授，博士生导师；云南省经济学会会 长，云南省发展研究中心特邀研究员。自2022年11月18日起担任公司第六届董事会 独立董事及薪酬与考核委员会主席、提名委员会委员。现无其他对外兼职情况。 （二）独立性情况说明 本人不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，在 ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-050 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于公司调整 2024 年度与广州白云山医药集团股份有限公司 及其子公司日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 一心为民 全心服务 单位：万元 一心堂药业集团股份有限公司及其子公司（以下简称"公司"或"一心堂"）于 2023 年 11 月 22 日召开第六届董事会第五次会议、2023 年 12 月 12 日召开公司 2023 年度第三次临时股 东大会审议通过《关于公司 2024 年度与广州白云山医药集团股份有限公司及其子公司日常关联 交易预计的议案》，公司预计 2024 年度向关联方广州白云山医药集团股份有限公司及其子公司 （以下简称"白云山"）采购中西成药合计不超过 65,000 万元；销售中药材、中西成药及提供 广告服务、咨询服务、促销服务合计不超过 15,000 万元。具体日常关联交易预计类别和金额 如下： 单位：万元 | 关联交易类型 | 关联人 | 关联 ...

关于一心堂药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）1600036号 目 录 起始页码 专项审核报告 1-2 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-3 关于一心堂药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）1600036 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和 合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进行了专项审核。按照 中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是一心堂公司管理 层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 ...

股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-042 号 一心堂药业集团股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 一心为民 全心服务 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第八次会议于2024年4月26 日9时整在公司会议室召开，本次会议于2024年4月15日通过邮件和书面形式发出通知。本次会 议应出席会议的监事为3人，实际出席会议的监事为3人。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 会议由冯萍女士主持。与会监事逐项审议了有关议案并做出决议如下。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议一心堂药业集团股份有限公司 2023 年年度报告的程 序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《公司 2023 年年度报告全文》详见公司指定信息披露 ...

东兴证券股份有限公司 关于一心堂药业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为一心堂药 业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）持续督导的保荐机构。根据 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对 一心堂 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可［2018］2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向 社会公众公开发行面值不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费 用人民币 700.0 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度财务报表，已 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告。现将 2023 年度财务决算报告如下： 一、公司合并报表的编制基础和编制范围 1.编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 40 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则 解释及其他相关规定（以下合称"企业会计准则"），以及中国证券监督管理委员会《公开发 行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2023 年修订）》的披露规 定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外， 本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准 备。 | 子公司名称 | 主要经营 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | | 取 ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等规定，独立董事应当每年对独立性情况进 行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况 进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，一心堂药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨先明先生、龙小 海先生和陈旭东先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨先明先生、龙小海先生和陈旭东先生在公司的履职情况以 及签署的相关自查文件，公司董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职 责要求，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职 ...

（一）董事会会议召开情况 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公 司章程》《董事会议事规则》等相关制度的规定，召集、召开董事会会议，对公 司各类重大事项进行审议和决策。全年董事会共召开 9 次会议，所有会议召开都 按照程序及规定进行，所有会议的决议都合法有效。董事会会议召开的具体情况 如下表： | 序号 | | | 时间 | | | 届次 | | 议案审议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 | 3 月 | 17 | 日 | 第六届董事会 第二次临时会 | 1. 《关于 2020 | 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个 | | | | | | | | | | 解除限售期解除限售条件成就的议案》； | | | | | | | | 议 | 2. | 《关于应收款项单项计提坏账准备的议案》。 | | 2 | 2023 | 年 | 4 月 | 20 | 日 | 第六届董事会 | 1. 《关于 2022 4. | 年度董事会工作报告的议案》； | | | | | | | ...