一心堂药业集团股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1600294 号 目录 页次 内部控制审计报告 1 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 17-18/F,Yangtze River lndustry Building, No.166 Zhongbei Road, Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2025)1600294 号 一心堂药业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了一心 堂药业集团股份有限公司（以下简称"一心堂公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、一心堂公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性 ...

关于一心堂药业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"东兴证券"）作为一心堂药 业集团股份有限公司（以下简称"一心堂"、"公司"）持续督导的保荐机构。根据 《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对 一心堂 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许 可［2018］2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日 向社会公众公开发行面值不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费 用人民币 700.00 万元（其中可抵扣增值税 ...

一心堂药业集团股份有限公司 第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会行政规章和规范性文件、深 圳证券交易所相关规则及规定以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》等有关规 定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2025 年 4 月 22 日召开了第六届董事会 2025 年第二次独立董事专门会议。独立董事本着实事求 是、认真负责的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对公 司第六届董事会第十四次会议相关事项进行了认真审核，并发表审核意见如下： 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修 订）》和《公司章程》等有关规定，经对公司年报及审计报告的认真审阅，我们认 为：董事会提出的 2024 年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段的经营状况、资 金需求及未来发展等因素，同时考虑了对股东的现金回报和公司发展的需要，符合 公司的实际情况。有利 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2024年度独立董事陈旭东述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》及《公 司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行使独立董事的 权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利用专业知识作出 独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度任职内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈旭东，中国国籍，无永久境外居留权。1963年12月出生，学士，1990年 至2023年在云南财经大学工作，云南财经大学会计学院教授（退休）。中国会计学 会资深会员，曾任云南省司法鉴定人协会专业委员会委员，2019年11月18日至今任 一心堂药业集团股份有限公司独立董事、提名委员会主席、审计委员会委员，现兼 任建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司 ...

一心堂药业集团股份有限公司 2024 年度独立董事龙小海述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制 度》及《公司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行 使独立董事的权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利 用专业知识作出独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司 2024 年度共计召开 9 次董事会，本人出席董事会情况如下： | | | （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人龙小海，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位，1966年8月出生。 1997年至2010年云南省财政厅会计处，曾任综合科科长、制度科科长，2007年至 2008年借调昆明新机场建设指挥部，曾任财务部部长、副总会计师，2010年至2016 年昆明市财政局，曾任总会计师、副局长，2016年至今在云南大 ...

2024年度独立董事杨先明述职报告 作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》及《公 司章程》等法律法规的规定和要求，忠实、谨慎、勤勉履职，依法行使独立董事的 权利，报告期内认真审议各项议案，客观发表自己观点和意见，利用专业知识作出 独立、公正的判断，促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度任职内履职情况报告如下： 一心堂药业集团股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨先明，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位，1953年2月出生。1982 年至2022年在云南大学工作，任云南大学教授，博士生导师。自2019年11月18日至 今任一心堂药业集团股份有限公司独立董事、薪酬与考核委员会主席、提名委员会 委员。现无其他对外兼职情况。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务， ...

| 子公司名称 | 注册资本 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | | 取得方式 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 直接 | 间接 | | | 贵州鸿翔一 | 135,000,000 | | | 医药零售连 | | | | | 心堂医药连 | | 贵州省 | 贵州贵阳 | | 100.00% | | 设立 | | 锁有限公司 | .00 | | | 锁 | | | | | 云南鸿云医 | 10,000,000. | | | | | | | | 药供应链有 | | 云南省 | 云南昆明 | 医药批发 | 100.00% | | 设立 | | 限公司 | 00 | | | | | | | | 云南点线运 | 10,000,000. | 云南省 | 云南昆明 | 货物运输 | 100.00% | | 设立 | | 输有限公司 | 00 | | | | | | | | 云南三色空 | 1,000,000.0 | | | | | | | | 间广告有限 | 0 | 云南省 | 云南昆明 | 广告服务 | ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2025-029 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")于2025年4月25日召开第六届董事会第十 四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司及全资子 公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置自有资金进行现金管理（包括但不限于购买一年期以 内的固定收益型或保本浮动收益型理财产品、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等）， 相关额度在投资期限内任一时点的现金管理金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不 超过25亿元人民币。在上述额度内，资金可以滚动使用，在额度范围内授权董事长具体办理实 施相关事项。 2、投资金额 公司及全资子公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置自有资金进行现金管理（包括但不 限于购买一年期以内的固定收益型或保本浮动收益型理财产品、大额存单、定期存款、通知存 款、协定存款等），相关额度在投资期限内任一时 ...

一心堂药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002727 证券简称：一心堂 内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审 | 是 | | | 计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 | 是 | | | 部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 | 是 | | | 会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 | --- | --- | | 进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 是 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 ...

股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2025-031 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于同意子公司向相关银行申请综合授信额度 并为其提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一心为民 全心服务 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次会议于 2025 年 4 月 25 日 10 时整在公司会议室召开，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于同 意子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》。 本议案尚需提交公司股东会审议。现就相关情况公告如下： 一、担保情况概述 因经营需要，公司担保下属子公司向相关银行申请综合授信共计 2 亿元，用于子公司融资 业务，具体额度在不超过 2 亿元的金额上限内以银行授信为准，以上综合授信在一年内以银行 授信为准。综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、保函、 保理、开立信用证、押汇、国内贸易融资业务、票据贴现等综合授信业务，在额度内循环使用。 公司授权董事长全权代表公司签署本次综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限 ...