一心堂药业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 7 月 25 日 1 | 第一章总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理 | 4 | | 第三章 | 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序 | 5 | | 第四章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 6 | | 第五章 | 附则 | 7 | 一心堂药业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章总 则 第一条 为进一步提高一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部制度建设，根据《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息 ...

| 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 会议记录 5 | | 第七章 | 附 则 6 | 一心堂药业集团股份有限公司 一心堂药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2025 年 7 月 25 日 1 第六条 战略委员会设主席一名，主席由董事长提名，并由董事会批准产生。 第七条 战略委员会委员任期与同届董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为满足一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强 公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《一心堂药业集 ...

一心堂药业集团股份有限公司 机构投资者接待管理制度 2025 年 7 月 25 日 1 | 第一章总 | 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 责任人素质要求及来访接待工作的责任划分 4 | | 第三章 | 机构投资者来访接待工作中的沟通内容 5 | | 第四章 | 机构投资者接待工作 5 | | 第五章责 | 任 6 | | 第六章附 | 则 7 | 一心堂药业集团股份有限公司 机构投资者接待管理制度 第一章总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范一心堂药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）对外接待机构调研行为，加强公司与外界的交流和沟通，增加公司信息披 露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持，提高公司 投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 ...

1 一心堂药业集团股份有限公司 内部控制制度 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | | 内部控制的基础 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | | | 总则 3 | | 第二节 | | | 内部环境 5 | | 第三节 | | | 风险评估 6 | | 第四节 | | | 控制措施 7 | | 第五节 | | | 信息与沟通 9 | | 第六节 | | | 监督与检查 10 | | 第二章 | | 资金内部控制制度 13 | | | 第一节 | 总 | | 则 13 | | 第二节 | | | 分工与授权 13 | | 第三节 | | | 实施与执行 15 | | 第四节 | | | 票据及有关印章的管理 16 | | 第五节 | | | 监督检查 16 | | 第三章 | | 投资内部控制制度 17 | | | 第一节 | 总 | | 则 17 | | 第二节 | | | 分工及授权 17 | | 第三节 | | | 实施与执行 18 | | 第四节 | | | 监督检查 20 | | 第四章 | | 对外担保内部控制制度 21 | | | 第一节 | 总 ...

一心堂药业集团股份有限公司 风险投资管理制度 2025 年 7 月 25 日 1 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章风险投资的原则 3 | | 第三章风险投资责任人及管理 4 | | 第四章风险投资的决策及审批 4 | | 第五章风险控制措施 5 | | 第六章风险投资的信息披露 6 | | 第七章信息保密要求 7 | | 第八章附则 8 | 一心堂药业集团股份有限公司 风险投资管理制度 4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的 证券投资； 5、以套期保值为目的进行的投资； 6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第一章总则 第一条 为规范公司及控股子公司风险投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收 益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）认定的其 ...

一心堂药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 一般规定 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求认真履行职责， 维护公司整体利益，关注公司股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 一般规定 2 | | 第三章 | 独立董事的任职条件和独立性 3 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第五章 | 独立董事的权利和义务 6 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 9 | | 第七章 | 附则 10 | 一心堂药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 ...

信息披露管理制度 2025 年 7 月 25 日 一心堂药业集团股份有限公司 1 | | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 4 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露流程 | 14 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 | 16 | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 | 16 | | 第六章 | 信息档案管理 | 17 | | 第七章 | 信息保密 | 18 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 19 | | 第九章 | 发布信息的申请、审核、发布流程 | 19 | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 | 19 | | 第十一章 | 公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 | 20 | | 第十二章 | 自愿性信息披露 | 21 | | 第十三章 | 信息披露的暂缓与豁免 | 21 | | 第十四章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 | 23 | | 第十五章 | 附则 | 23 | 一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 7 月 25 日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章职责和权限 3 | | | 第四章决策程序 4 | | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 会议记录 5 | | 第七章年报审计工作规程 6 | | | 第八章附 | 则 6 | 一心堂药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 审计制度和程序，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管第 1 号——主板上市公司规范运作》、《一心堂药业集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作细则。 第七条 审计委员会委员任期与同届董事一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员 人数。 第八条 ...

财务管理制度 一心堂药业集团股份有限公司 2025 年 7 月 25 日 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 财务管理职责 2 | | 第三章 | 财务组织架构 3 | | 第四章 | 会计核算基础与会计监督 4 | | 第五章 | 主要会计政策和会计估计 5 | | 第六章 | 财务管理与控制 10 | | 第七章 | 财务报告及财务分析 17 | | 第八章 | 会计信息化管理 18 | | 第九章 | 会计档案管理 18 | | 第十章 | 财务人员交接管理 19 | | 第十一章 | 财务人员培训 20 | | 第十二章 | 财务监督 20 | | 第十三章 | 附则 20 | 一心堂药业集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核算和财务行为， 加强公司财务管理，有效地防范财务风险，确保公司的各项具体财务核算及其管理工作制度化， 真实、准确、完整地提供会计信息，以保护公司及其相关方的合法权益。依据《中华人民共和国 会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则》及国家其他有关法律 ...

一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025年7月25日 1 | | 第一章总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的储存 4 | | 第三章 | 募集资金的使用 5 | | 第四章 | 募集资金项目实施管理 10 | | 第五章 | 募集资金使用情况的报告和披露 10 | | 第六章 | 募集资金投资项目的变更 11 | | 第七章 | 募集资金使用情况的监督及责任追究 12 | | 第八章 | 附 则 13 | 一心堂药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件及《一心堂药业集团股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程 ...