证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-036 | 债券代码 | 债券简称 | | 债券代码 | | 债券简称 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 115117.SZ | 20 国信 | Y1 | 149974.SZ | 22 | 国信 Y2 | | 115119.SZ | 20 国信 | Y2 | 148029.SZ | 22 | 国信 05 | | 115123.SZ | 21 国信 | Y1 | 148087.SZ | 22 | 国信 06 | | 115124.SZ | 国信 21 | Y2 | 148179.SZ | 23 | 国证 02 | | 149535.SZ | 21 国信 | 03 | 148227.SZ | 23 | 国证 03 | | 149536.SZ | 21 国信 | 04 | 148282.SZ | 23 | 国证 04 | | 149557.SZ | 国信 21 | 05 | 148313.SZ | 23 | 国证 06 | | 149558.SZ | 国信 21 | 06 | 148425.SZ | 23 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Increase Holding" [1] Core Views - The company achieved revenue and net profit attributable to shareholders of 17.317 billion and 6.427 billion yuan in 2023, representing year-on-year growth of 9.1% and 5.6% respectively. In the fourth quarter alone, revenue and net profit reached 4.874 billion and 1.554 billion yuan, with quarter-on-quarter increases of 15.1% and 21.0% [1] - The company’s weighted average ROE increased by 0.07 percentage points to 6.6%, while the operating leverage, excluding customer funds, rose by 17.6% to 3.68 times [1] - The company’s revenue from fee-based and capital-based businesses was 6.471 billion and 8.326 billion yuan in 2023, showing a year-on-year decline of 14.6% and an increase of 35.7% respectively. The decline in fee-based revenue was primarily due to pressure on brokerage and investment banking businesses, while self-operated investment income growth contributed positively to performance [1] - The company’s brokerage, investment banking, and asset management net income for 2023 was 4.355 billion, 1.363 billion, and 0.496 billion yuan, reflecting year-on-year changes of -15.1%, -24.9%, and +54.3% respectively [1] - The company’s asset management scale grew by 14.7% to 155.1 billion yuan, with both collective and single asset management scales expanding [1] - The company’s bond investment scale significantly expanded, with net interest income and investment income reaching 1.748 billion and 6.578 billion yuan, showing year-on-year changes of -4.5% and +52.8% respectively [1] - The company is expected to achieve net profits attributable to shareholders of 6.618 billion and 7.360 billion yuan in 2024 and 2025, representing year-on-year growth of 3.0% and 11.2% respectively [1]

国信证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券""公司"） 独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独 立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履 职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事工作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 报告期内，公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，基本 情况如下： 白涛女士：中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1965 年 3 月，博士。白 涛女士曾任中信律师事务所律师、北京市通商律师事务所合伙人及律师；现任北 京市君合律师事务所合伙人及律师。 郑学定先生：中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1963 年 6 月，硕士。 郑学定先生曾任深圳市注册会计师协会秘书长，开元 ...

国信证券股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，国信证券股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度内及现任独立董事白涛女士、金李先 生、郑学定先生、张蕊女士、李进一先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事白涛女士、金李先生、郑学定先生、张蕊女士、李进一先生 提交的自查报告，前述独立董事未在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《国信证券股份有限公 司章程》等关于独立董事的独立性要求。 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 ...

国信证券股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 | 页 | | --- | --- | | 二、资质证书复印件…………………………………………………第 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-356 号 国信证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第1页 共6页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国信证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国信 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上， ...

国信证券 I 2023 年度环境、社会和公司治理报告 董事长致辞 董事长致辞 作为全国性大型综合类证券公司，国信证券高度重视 ESG 工作，将 ESG 理念与企业文化和发展战略深度融合，扎实 开展 ESG 实践，2022-2023 年接连披露首份环境信息披露报告、首份 ESG 报告。2023 年，将董事会战略委员会更名 为战略与 ESG 委员会，进一步完善 ESG 组织架构；发挥专业优势做好"五篇大文章"，引导社会资本流向符合 ESG 理念的实体经济领域；首次在官网披露反贪腐与廉洁从业、信息安全与隐私保护、员工权益政策声明，进一步展示公 司 ESG 实践成效。公司 ESG 实践获各方广泛认可，2023 年在主流评级机构的 ESG 评级多数提升或进步，荣获中上协"上 市公司 ESG 最佳实践案例"、深圳经济特区金融学会"绿色金融支持实体经济优秀奖"、深圳绿金协"可持续信息 披露最佳实践奖"等 20 余个 ESG 奖项。 践行绿色发展理念，助力绿色转型 公司全面践行绿色发展理念，大力开拓绿色金融业务，助力经济社会绿色转型。积极引入绿色金融产品，截至 2023 年底， 累计代销绿色主题基金 415 只，期末保有市值 ...

金李独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细 则》（以下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 报告期内，本人担任第五届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员（2023 年 12 月 29 日起任薪酬与考核 委员会主任委员）。2023 年，根据公司董事会专门委员会议事规则，本人主持第 五届董事会提名委员会会议 2 次，参加第五届董事会战略委员会会议 1 次，参加 第五届董事会审计委员会会议 5 次，主持第五届董事会薪酬与考核委员会会议 1 次，参加第五届董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，为董事会科学决策提供专业 意见和咨询。 三、报告期内重点关注事项的情况 1 2023 年，本人在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董 事会审议的重大事项 ...

张蕊独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司公司独立董事工作细则》（以 下简称《独立董事工作细则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、报告期内出席董事会和股东大会会议情况 2023 年，公司共召开股东大会会议 3 次，董事会会议 7 次，本人 2023 年 11 月 3 日当选为公司第五届董事会独立董事，本人出席了股东大会会议 1 次，董事 会会议 1 次。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅 了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公 司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023 年，本人积极 行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | 独立董 | 本报告期 | 现场出席 | 以电话或 通讯方式 | 委托出席 | 缺席董事 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | ...

国信证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议（定期）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月2日以电子邮件的 方式发出第五届监事会第十五次会议（定期）通知。会议于2024年4月16日在公 司以现场方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司部分高级管理人员 列席了会议。监事会召集人洪伟南主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》 等相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会审议了会议通知所列明的议案， 并通过决议如下： 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-033 一、审议通过《2023 年度利润分配方案》 全体监事认为，公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、 中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》的规定，符合公 司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利 益的情形。 议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。 《2023 年度利润分配方案》尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《2023 年 ...

国信证券股份有限公司 2023年度合并审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1-6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7-16 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………… | 第 | 13-14 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………… | 第 ...