2023 年度内部控制自我评价报告 江西世龙实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江西世龙实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合江西世龙实业股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对 公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目 ...

江西世龙实业股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011007813 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 江西世龙实业股份有限公司 一、审计意见 我们审计了江西世龙实业股份有限公司(以下简称世龙实业公司) 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了世龙实业公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | ...

江西世龙实业股份有限公司章程 江西世龙实业股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 1 第三条 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可 [2015]321号文批准，于2015年3月11日首次向社会公众发行人民币普通股3,000 万股，并于 2015 年 3 月 19 日在深圳证券交易所（以下简称证券交易所）上市。 第四条 公司名称：江西世龙实业股份有限公司。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 独立董事 24 | | 第三 ...

第一条 为进一步完善江西世龙实业股份有限公司（以下简称公司）法人治 理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 以及《江西世龙实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的专门会议。独立 董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判 断，并且形成讨论意见。独立董事应当独立履 ...

会计师事务所选聘制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为规范江西世龙实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《江西世龙实业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会计 师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议 通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 江西世龙实业股份有限公司 第四条 公司控股股 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人江金华，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级工程师。历任景德镇市煤气公司、海南海口燃气集团工程公司副经理、总工程 师，上海通达能源公司副总裁、总工程师，上海华通能源公司总工程师，2022 年 1 月至今任江西世龙实业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 本人作为独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》的规定，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会的情况 江西世龙实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 2023 年度述职报告（江金华） 作为江西世龙实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规 及《江西世龙实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《江西世龙实业 股份有限公司独立董事工作制度》等内部制度规定和要求，忠实、勤勉 ...

对外担保管理办法 江西世龙实业股份有限公司 对外担保管理办法 （2024 年 4 月修订） 第四条 子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本办法。公 司子公司在其董事会或股东会做出决议后应及时通知公司董事会秘书。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 债务风险，并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，谨 1 第一章 总则 第一条 为了规范江西世龙实业股份有限公司（以下简称公司）的对外担保 行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市 公司规范运作 ...

江西世龙实业股份有限公司 独立董事专项说明 江西世龙实业股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在 差异事项的专项说明 公司在 2023 年度发生的日常关联交易符合公司实际生产经营情况，定价合 理有据，关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在损害公司及中小 股东利益的情形，有利于公司的持续稳健发展。 （以下无正文） 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《江西世龙实业股份有限公司章程》 等有关规定，作为江西世龙实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 经对公司第五届董事会第十一次会议审议的《关于 2024 年度预计日常关联交易 的议案》进行核查，对公司 2023 年度日常关联交易预计数额与实际发生金额产 生较大差异的原因说明如下： 基于独立判断，并经认真研究、核查，我们认为导致公司 2023 年度日常关 联交易预计金额与实际发生金额产生较大差异的原因，主要系报告期内公司液氯、 烧碱等产品市场行情下跌，产品市场销售价格较公司年初预计有较大幅度地降低； 同时，关联方因自身生产经营情况，其 ...

董事会秘书工作细则 江西世龙实业股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西世龙实业股份有限公司(以下简称公司或本公司)董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《江西世龙实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。现行。 第三条 公司设立证券部，在董事会秘书的领导下开展工作。证券部应配备 协助董事会秘书履职的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章 董事会秘书的职责 第四条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称证券交易所） 之间的指定联络人；董事会秘书应保证证券交易所可以随时与其取得工作联系。 第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管 ...

董事会对独立董事独立性评估的专项意见 经核查独立董事江金华先生、刘胜强先生、温乐女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，结合独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能 够胜任独立董事的职责要求。上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江西世龙实业股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 江西世龙实业股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 江西世龙实业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事江金华先生、 刘胜强先生、温乐女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...