南兴装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管 理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委 员会《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）等法 律、法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规则，以及《南兴装备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司合并报表范 围内子公司（以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程 中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促 进要素优化组合，创造良好经济效益。 ...

南兴装备股份有限公司 第一条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员。 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，任期三年，聘期自聘任之 日起，至本届董事会任期届满为止，可以连聘连任。 第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书 资格证书。 第三条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有深圳证券交易所规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情 形之一的； 董事会秘书工作制度 为完善南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务 规则和《南兴装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订 本制度。 第六条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助 董 事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其 权利 并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务 所负有 的责任。证券 ...

南兴装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效 防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关业务规定等法律、法规和《南兴装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人，负责其 涉及的内幕信息的报告、传递工作。公司董秘办为公司内幕信息登记备案工作的 日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极 ...

南兴装备股份有限公司 机构投资者接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范南兴装备股份有限公 司（以下简称"公司"）对外接待机构调研行为，加强公司与外界的交流和沟通， 增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司 的了解和支持，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规和 规范性文件以及深圳证券交易所相关业务规则、《南兴装备股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）、公司信息披露与投资者关系管理有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称机构投资者是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构，包括但不限 于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构； (二)从事证券投资的机构； (三)持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； (四)深圳证券交易所认定的其他机构。 第三条 公司接待工作遵循以下基本原则： (一)公平、公正、公开原则 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚 ...

南兴装备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了适应南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公 司董事会设立战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，战略委员会对董事会负责。 第三条 战略委员会行使下列职权： （一）对公司长期发展战略进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资决策、融资方案进行研 究并提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进 行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其它事项。 第四条 公司董事会秘书负责日常工作联络、会议组织及战略委员会决策前的 各项准备工作。 第二章 战略委员会的组成 第五条 战略委员会委员由4名董事组成。 第六条 战略委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由过半数的独立董事提名 ...

南兴装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了强化南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前监督、专业审计，进一步完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和公司章程 的规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 公司设立的内审部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 审计委员会行使下列职权： 第四条 公司设立内审部门，负责审计委员会日常的工作联络及会议组织，公 司内审部门为审计委员会日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 审计委员会的组成 第五条 审计委员会委员由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事至少2名，并至少有一名独立董事为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由过半数的独立董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 审计委员会委员由董事会选举产生。 第七条 审 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范南兴装备股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促 进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 等有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《南兴装备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 南兴装备股份有限公司 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银 行承兑汇票、银行保函等。 第三条 公司对外担保必须遵守有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易 所业务规则以及公司章程和本制度的规定，并严格控制对外担保产生的债务风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失 ...

南兴装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和《南兴装备股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。上 市公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司 及其主要股东、实际控制人存在利 ...

南兴装备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《南兴装备股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 ...

南兴装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善南兴装备股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范 总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公司 生产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定， 制定本细则。 第二条 本细则适用人员范围为总经理班子成员，包括总经理、副总经理、财 务总监。总经理班子成员应按照公司章程和本细则规定，对公司经营活动实行有 效管理和全面负责。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； 1 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 第二章 高级管理人员的任职条件及职权 第三条 公司实行总经理负责制，设总经理一名，副总经理若干名，财务总 监一名，均为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。总经理、副总经理、财 务总监每届任期三年，连聘可以连任。 董事可受聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理 ...