第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会 会议的其他有关人员都具有约束力。 第二章 监事会一般规定 第四条 监事会由 3 名监事组成，其中，股东代表监事 2 人，职工代表 监事 1 人。监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。 监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、工会或者其他形 式民主选举产生。 第五条 监事会行使下列职权： 监事会议事规则 成都康弘药业集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保障成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法"》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《成都康弘药业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、规章和规范性文 件的规定，制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，在《公司法》《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、公司利 益和职工的合法权益不受侵犯。 （一） 应当对董事会编制的公 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 / 24 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划 （草案）摘要 2023 年 12 月 1 / 24 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及成都康弘药 业集团股份有限公司（以下简称"康弘药业"或"本公司"、"公司"）《公司章程》 制订。 二、本次激励计划采用的激励形式为股票增值权，以康弘药业股票为虚拟标 的股票，在行权条件的前提下，由康弘药业以现金方式支付行权价格与兑付价格 之间的差额，该差额即为激励额度。 三、本计划拟向激励对象授予股票增值权总计 10.00 万股。 四、本计 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | Avner Ingerman | 成都康弘药业集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 5 日 授予对象 获授股票增值权数量 （万股） 占授予股票增值权 总数的比例 占本激励计划公告日 公司股本总额的比例 核心人员 1 人 10.00 100% 0.0109% 合计 10.00 100% 0.0109% 二、股票增值权激励计划核心人才名单 2023 年股票增值权激励计划激励对象名单 一、股票增值权激励计划分配情况表 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《成都康弘药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），以及其他有关法律、行政法规及规章的 规定，结合公司实际实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人 员均有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程以及本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并 依法律、行政法规、部门规章、公司章程及本规则 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十二月 | 一、公司实施本激励计划的主体资格 | 6 | | --- | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 7 | | 三、本激励计划所履行的法定程序 | 8 | | 四、本激励计划激励对象的确定及其合规性 | 10 | | 五、本激励计划的信息披露 | 11 | | 六、公司是否为激励对象提供财务资助 | 11 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 12 | | 八、关联董事回避表决情况 | 12 | | 九、结论性意见 | 13 | 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 本所 | 指 | 北京市通商（深圳）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 康弘药业、公司、上 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 | | 市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 年股票增值权激励计划 2023 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《成都康弘药业集团股份有限公 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、三名董事和一名独立董事组成；战略 委员会委员由董事长、全体董事的三分之一以上或二分之一以上独立董事提名， 并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，由 董事会批准后产生，负责召集和主持委员会会议。当战略委员会召集人不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 防范关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及关 联方占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立 起成都康弘药业集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")防范大股 东、控股股东或实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股 东、控股股东或实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司的控股股东、实际控制人及公司其他关联方, 以及本公司及公司控股子公司（本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50% 以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司）。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的原则 (一) 经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； (二) 非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代控股股东及关联方垫 付工资 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据成都康弘药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事邓宏光作为征集人就公司二〇二三年第二次临时股东大会中审议的公 司 2023 年股票增值权激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体 股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征 集委托投票权报告书》（以下简称"本报告书"）所述内容真实性、准确性和完 整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人邓宏光作为征集人，按照其他独立董事的委托，就公司二〇二三年第二 次临时股东大会中审议的 2023 年股票增值权激励计划相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 本工作细则所称"高级管理人员"是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会 秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持委员会会议；主任委员由董事会批准后产生。当提名委员会召集 人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会召集 人既不履行 ...

| | 公司简称：康弘药业 股票代码：002773 | 独立财务顾问：不适用 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 36 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 | | | | 7 ...