成都康弘药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全，根据国家有 关法律、行政法规、部门规章等规范性文件及《成都康弘药业集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本管理制度。 第四条 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第五条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第六条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批及决策程序 第七条 公司下列对外担保行为，应当经董事会审议通过后提交股东会审 议。 第 1 页 共 7 页 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近 一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 反舞弊制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理和内部控制，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现，根据《公司法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 反舞弊制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是中高级管理人员以及关键 岗位工作人员的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度， 防止发生损害公司、股东及员工利益的行为。 第三条 本制度适用于公司及各子公司。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗等违法违规手段，谋取 个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时 可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济利益的舞弊和 谋取不当的公司经济利益的舞弊。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外部人员为谋取自身或他人 利益，采用欺骗等违法违规手段使公司、股东正当权益遭受损害的不正当行为。有下 列情形之一者属于此类舞弊行为： （一） 收受贿 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金的使用效率，最大限度保障投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法 规及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会对公 司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规 定。 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效 实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，且至 少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，且应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。公司董 事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 成都康弘药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 总裁及管理人员的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》 （ 以下 简 称"《 公 司法 》"）、《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人员担任 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 成都康弘药业集团股份有限公司 第六条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理办法》等规定的权限履 行审批程序。 第七条 公司对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议决定，并应当及 时披露： 第一条 为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规的相关规定， 结合《成都康弘药业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》）、《股 东会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第 1 页 共 6 页 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 的行为。它包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股 权收购、转让、项目资本增减、委托理财、对公司子公司投资等。 第三条 公司 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息， 不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提 供依法需要披露但尚未披露的信息。 第五条 公司依法披露信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证 监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会 公众查阅。 信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定 第 1 页 共 14 页 条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要 应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的 报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大 信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 第一条 为保障成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的职责，健全和规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 能有效地履行其职责，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立现代的企业管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）以及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董事职责 的基本方式。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保存以及公司股东资料管理， 办理信息披露事务等事宜。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会成员由 9 人组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名，设董事 长 1 人。独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，其中至少包括一名会计专业人士。 第五条 独立董事制度由 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 第一条 为规范公司的关联交易，保证关联交易的公允性，成都康弘药业 集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等国家有关法 律、行政法规、规章、规范性文件以及《成都康弘药业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）各相关规定，并结合本公司的实际情况制定本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 公开、公平、公正、诚实信用、等价有偿的原则； （二） 符合公司日常业务中一般商业条款和法定程序的原则； （三） 符合公司及其股东整体利益的原则。 第三条 关联交易定价原则和定价方法： （一） 关联交易的定价主要遵循市场价格的原则；如果没有市场价格，有 政府制定价格的，参照政府制定的价格执行；如果既没有市场价格，也没有政府 制定价格的，按照成本加成定价；如果既没有市场价格、政府制定价格，也不适 合采用成本加成价的，按照协议价定价。 （二） 交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法， ...

成都康弘药业集团股份有限公司 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的原则 第四条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用： 第 1 页 共 5 页 防范关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求 以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及关联方 占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起成都 康弘药业集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")防范大股东、控股 股东或实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东、控股股 东或实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司的控股股东、实际控制人及公司其他关联方,以 及本公司及公司控股子公司（本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50%以上 的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司）。 第三条 本制度所称资金占用 ...

第一条 为进一步建立健全成都康弘药业集团股份有限公司董事会及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 成都康弘药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责召集和主持委员会会议；主任委员在委员内选 ...