第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.or） 进行查验 ： " t . 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-୧ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-127 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11558 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称第一创业)财 务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-015 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元， 证券业务收入 15.16 亿元。 2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元， 同行业上市公司审计客户 2 家。 第一创业证券股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 ...

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘晓蕾） 一、基本情况 本人中国国籍，香港永久居留权，1974 年 1 月出生，博士研究生学历。本 人 2005 年 12 月至 2014 年 12 月历任香港科技大学助理教授、副教授（终身职）， 2014 年 12 月至今任北京大学光华管理学院金融学系、会计学系教授，2015 年 11 月至今任北京大学光华管理学院金融学系主任，本人曾担任天津友发钢管集团股 份有限公司、财信证券有限责任公司、富达基金管理（中国）有限公司等公司独 立董事职务，现任公司独立董事、北京大学博雅特聘教授、经济与管理学部副主 任、光华管理学院金融学系和会计学系教授、金融学系主任、中国银行股份有限 公司独立董事。 2023 年度，本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及 《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对独立董事 的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。 ...

第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二 0 二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://acc.mor.f.gov.cn）"进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.jp2467V5c00S 关于第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 本报告仅供第一创业为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 信会师报字[2024]第 ZA11560 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业") 2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公司资产 负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 11558 号的无保留意见 审计报告。 第一创业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵循《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和准则以及《第一创业 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《第一创业证券股份有限公司监 事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"）的规定和要求，围绕公司全年战略 重点和工作任务，认真行使和履行监事会的监督职权和职责。现将公司监事会 2023 年 度工作情况和 2024 年重点工作安排报告如下： 一、 2023 年监事会主要工作情况 （一）严格规范履行法定职责 1、依法召开监事会会议 2023 年，监事会共召开 5 次会议，对推选公司监事、选举公司监事会主席、公司 定期报告、利润分配方案、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报 告、内部控制自我评价报告、监事薪酬等重大事项进行了审议。 报告期内，监事会共审议通过 19 项议案。监事会会议的召集、召开和表决程序 符合相关法律、法规和准则的要求，并依法履行了信息披露义务。公司监事在监事会 会议召开前，认真审阅会议材料，会议期间充分讨论议案内容，有 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 6 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日）履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，现任公司独立董事、海南博浩 广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云 （北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资 ...

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2023年12月31日（内部控制自我 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...

| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.nl 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mos.gov.cn】。we行查验 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11559 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 信会计 ...