第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（罗飞） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 5 月出生，经济学（会计学） 博士，加拿大多伦多大学访问学者，博士研究生导师，国务院政府特殊津贴专家、 湖北省有突出贡献的中青年专家，财政部首批跨世纪学科（学术）带头人。本人 自 1984 年起在中南财经大学（现为中南财经政法大学）任职，1994 年评为教授， 1997 年评为博士生导师。1993 年至 1997 年任中南财经大学会计系副主任，1998 年至 1999 年任中南财经大学研究生部主任，1999 年至 2008 年任中南财经政法 大学（原中南财经大学）会计学院院长，2008 年至 2022 年任中南财经政法大学 经济与会计监管研究中心主任，现任公司独立董事、中南财经政法大学教授、武 汉科前生物股份有限公司独立董事、武汉里得电力科技股份有限公司独立董事。 2023 年度，本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及 《第一创业证券股份有限公司章程》（以下 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-014 第一创业证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《第 一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称"《关联交易管理办 法》"）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务开展的需要，对 2024 年度以及 2025 年 1 月 1 日至公司 2024 年度股东大会召开前可能发生的日常关 联交易进行合理预计。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》， 对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下： 1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易 表决结果：九票同意，零票反对 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-011 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议 通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在深圳 以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 1、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2023 年度 监事会工作报告》与本决议同日公告。 2、审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（龙翼飞，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 27 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1959 年 10 月出生，法学博士。本人自 1985 年 7 月至今在中国人民大学法学院先后任讲师、副教授、教授，自 1986 年 1 月至今兼任北京市地石律师事务所律师。本人于 1996 年 1 月至 2010 年 6 月任 北京市仲裁委员会仲裁员，曾担任吴忠仪表股份有限公司、北京中关村科技发展 （控股）股份有限公司、北京顺鑫农业股份有限公司、北京金一文化发展股份有 限公司、长江证券股份有限公司等公司独立董事职务。本人自 2017 年 6 月 12 日 至 2023 年 6 月 27 日担任公司独立董事。 本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对独立董事的独立性要求， 持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭沛然） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，现任公司独立董事、 Venturous Group Limited 联合创始人兼首 ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵循 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法 律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责， 切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2023 年主要工作情况和 2024 年重点工作安排报告如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 二、2023 年度董事会主要工作完成情况 2023 年，董事会召开 7 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交 易、利润分配方案、对外捐赠、推选非独立董事候选人、提名独立董事候选人、 选举董事长、修订《公司章程》、修订《独立董事工作制度》、续聘会计师事务所、 合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、董事薪酬等 41 项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、内部审计工作报告、廉洁从业执行 情况报告等 11 项报告；召集 2 次股东大会，向股东大会提交 20 项议案。董事会 下设五个专门委员会累 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李旭冬） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，高级会 计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。本人 1992 年 10 月至 1996 年 11 月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996 年 12 月至 1998 年 10 月任内蒙古会计师事务所经理，1998 年 10 月至 2000 年 8 月任内蒙古国正会计 师事务所部门经理，2000 年 8 月至 2011 年 9 月任中天华正会计师事务所合伙 人，2012 年 1 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。本人曾 担任郑州煤矿机械集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司、浙江泰坦股 份有限公司等公司独立董事职务，现任公司独立董事、大华会计师事务所（特殊 普通合伙）执行合伙人、北京金融控股集团有限公司外部董事、天津力神电池股 份有限公司独立董事、天津泰达生物医学工程股份有限公司独立董事、金成技术 股份有限公司 ...

第一创业证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-013 公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元（含税），实际分配现金红利为 134,476,800.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配方案基本情况 以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 ...

第一创业证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （尚需提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）选聘执行 审计业务的会计师事务所的行为，切实维护股东权益，提高审计工作和财务信息 的质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及 《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司不得在董 事会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展财务会计报告相关的审计业务。 第二章 选聘会计师事务所的程序 选聘会计师事务所的评价要素，至少包括审计费用报价、会计师事务所的资 质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全 管理、风险承担能力水平等。 公司对每个有效的应聘文件单独评价、打分，汇总各评价要素的得分。其中， 质量管理水平的分值权重应不低于 40%，审计 ...

第一创业证券股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，第一创业证券股份有 限公司（以下简称"公司"）对公司 2023 年度外部审计机构立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）本年度履职情况进行了评估。现将公司关于立 信 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 2022 年 ...