山东赫达集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 山东赫达集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽 责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律 法规、规范性文件及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员， 对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履 行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门 和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定沟通和联络人， 履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协 ...

山东赫达集团股份有限公司 对外投资管理制度 山东赫达集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资的管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外 投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股 子公司（以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作 过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的 抗风险能力。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以 盈利或保值增值为目的的投资行为（不包括证券投资、委托理财、期 货及衍生品交易）： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （ ...

山东赫达集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及变动管理制度 山东赫达集团股份有限公司 第一条 为加强对山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员（以下简称"高管"）所持本公司股份及其变动的 管理，进一步规范持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《山东赫达集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高管。本制度所指高管为公司 总裁、副总裁、董事会秘书和财务负责人及公司董事会决议确认为公 司高级管理人员的。 第三条 公司董事和高管所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高管从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其 ...

山东赫达集团股份有限公司 独立董事工作制度 山东赫达集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善山东赫达集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，更好地维护公司及股东的利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和 《公 ...

山东赫达集团股份有限公司 对外担保管理制度 山赫达集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范山东赫达集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司自律监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件以及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，公司为子公 司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对 外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或 股东会做出决议后及时通知公司 ...

山东赫达集团股份有限公司 信息披露管理制度 山东赫达集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 信息披露管理办法》（以下简称"《披露办法》"）及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《山东赫达集团股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 作为公司公开披露信息的指定网站。 第四条 董事长是公司信息披露的首要责任人。董事会秘书负责 组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜。 第五条 本制度所称相关信息披露义务人是指公司及其董事和高 级管理人员，公司各部门及分公司、各下属控股、参股子公司的负责 人，股东，公司的实际控制人及其一致行动人，以及法律法规和规范 性文件规定的其他 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规 定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 山东赫达集团股份有限公司 投资者关系管理制度 山东赫达集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者（包括潜在投资者）之间的 信息沟通，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者的合法权益， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引 ...

第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下， 公司或控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、 增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机 构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财。子公司 进行委托理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活 动。 山东赫达集团股份有限公司 委托理财管理制度 山东赫达集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的理财产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险， 维护股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 ...

山东赫达集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行定期报告审计业务的会计师事务所相关行 为，应当遵照本制度规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股5%以上的股东（以下简称"大股东"）、实际控 制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所， 不得干预公司董事会审计委员会独立履行职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 山东赫达集团股份有限公司 （一）具有独立的法人资格和相关业务资格； （二）具有固 ...

山东赫达集团股份有限公司 子公司管理制度 山东赫达集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立有效的控制机制，加强山东赫达集团股份有限公 司（以下简称"公司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、 有序的运作，对公司的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制， 提高上市公司整体运作效率和抗风险能力，维护公司总体形象、保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法 律、法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。公司各职能部门、 公司委派至各子公司的董事（执行董事）、监事、高级管理人员对本 制度的有效执行负责。 第三条 本制度所称子公司包括（1）由公司 100%控股的全资子 公司；（2）与其他公司或自然人共同出资设立的，控股 50%以上或未 达到 50%但派出执行董事或派出董事占其董事半数以上（控制其董事 会）的控股子公司。 公司依据国 ...