山东赫达集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 山东赫达集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用山东赫达集团股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东（含 实际控制人，下同）及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规 范性文件及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司之间的 资金管理，同时适用于公司控股股东及其他关联方与公司所属全资、 控股子公司（以下简称"子公司"）之间的资金往来。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用： （1）为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出； （2）代控股股东及其他关联方偿 ...

山东赫达集团股份有限公司 舆情管理制度 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报 道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 山东赫达集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理 各类舆情对公司股票及其衍生品种交易价格、商业信誉及正常经营活 动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《山东赫达集团股份有 限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及下属子（分）公司。 第四条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 1 山东赫达集 ...

山东赫达集团股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | œ | 4 | | --- | --- | | 1 | 1 | | | | 山东赫达集团股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有 限公司（以下简称"公司"）。 公司系经淄博市周村区体制改革委员会办公室周体改字（1992）90 号文件批 准，并经山东省体制改革委员会办公室鲁体改函字[1996]307 号文规范确认，以定 向募集方式设立；在淄博市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码 91370300164367239P。 第三条 公司于 2016 年 8 月 5 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会 公众发行人民币普通股 2,398 万股，于 2016 年 8 月 26 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司名称： 中文名称：山东赫达集团股份有限公司 英文全称： SH ...

山东赫达集团股份有限公司 内部控制制度 山东赫达集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息 可靠性，维护公司资产安全，防范和化解各类风险，提升公司经营管 理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部控制基本 规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实 施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促 进实现公司发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回 报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和 公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善， 并定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第九条 内部控制环境主要包括治理结构、机构设置和权责分配 ...

第一章 总则 第一条 为加强山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息 披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律法规及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 山东赫达集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 山东赫达集团股份有限公司 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送工作事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面承诺，保证所填报内幕信息 知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向 ...

山东赫达集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东赫达集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》等法律、法规、规范性文件和《山东赫达集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本责任追究制度是指年报及其他定期报告信息披露工作 中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因发生失 职、渎职、失误等行为，造成年报及其他定期报告信息披露发生重大 差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、子公司的负 责人、控股股东及实际控制人、公司财务、审计部门的工作人员以及 与年报及其他定期报告信息披露工作有关的其他人员。 （一 ...

山东赫达集团股份有限公司 股东会议事规则 山东赫达集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股 东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...

山东赫达集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 山东赫达集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称"证监会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施，并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披露事项的事 后 ...

山东赫达集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 山东赫达集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司" ） 重大事项内部报告工作的管理，明确公司内部重大事项的报告方法和 流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地进行内部审议和信 息披露，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限 公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或 事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司（含公司及所属子公司） 及有关人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会秘书 进行报告的制度。 第三条 本制度所称重大事项内部报告义务人包括： 5、持有公司 5%以上股份的其他股东； 6、公司各部门其他对公司重大事件可能知 ...

山东赫达集团股份有限公司 关联交易管理制度 山东赫达集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与各关联人之间的关联交易的合法性、公 允性、合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《山东赫达集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规 定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人（或其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或其他组织）； （ ...