贝肯能源控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 苏公 W[2025]E1101 号 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二五年四月十七日 目 录 内部控制审计报告………………… 第 1-2 页 关于内部控制有效性的自我评价报告……… 第 3-14 页 会计师事务所营业执照 证券期货执业证书 注册会计师执业证书 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财 务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（ ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 苏公 W[2025]E1102 号 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二五年四月十七日 |  | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资 | 第 | 1-2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 金往来情况的专项说明……………………… | | | | |  | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资 | 第 | 3 页 | | | | 金往来情况汇总表…………………………… | | | | |  | 会计师事务所营业执照 | | | | 目 录 证券期货执业证书 注册会计师执业证书 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 江苏 元锡 86 (510) 68798988 86 (510) 68567788 箱: mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (5 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 审 计 报 告 苏公 W[2025]A342 号 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二五年四月十七日 审计报告 ………………………………… 第 1-4 页 财务报表 …………………………………… 第 5-16 页 财务报表附注 ……………………………… 第 17-103 页 目 录 会计师事务所营业执照 会计师事务所执业证书 注册会计师执业证书 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP (510) 68798988 36 (510) 68567788 mail@oztvcna.cn Wuxi . Jiangsu . China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 77 苏公 W[2025]A342 号 贝肯能源控股集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了贝肯能源控股集团股份有限公司(以下简称贝肯能源)财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 特长，在董事会运作的规范性和决策的有效性等方面做了大量的工作。公司董 事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事 项均履行了相关的审批程序。本人对董事会各项议案及公司其他事项无异议。 2024 年度，在本人任职期间，参会情况具体如下： | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席董 事会次数 | 以通讯方式 参加董事会 | 委托出席董 事会次数 | 是否连续两次 未亲自参加董 | 出席股东大 会次数 | | | 次数 | | 次数 | | 事会会议 | | | 李尧 | 9 | 6 | 3 | 0 | 否 | 5 | 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）提名委员会 本人作为贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在 2024 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》、公司《独立董事工作制度》以及其他有关法律、法规的相关规定， 本着独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，维护公司 整体利益，保护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人在 2024 年度作为公司独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 杨庆理，男，博士学位，教授级高级工程师。1982 年 2 月至 1984 年 3 月 任长庆油田技术员；1984 年 4 月至 1998 年 5 月历任钻井公司技术和生产运营 副经理、钻井公司经理；1998 年 5 月至 2005 年 9 月历任长庆石油勘探局局长 助理、勘探局副局长、党委书记；2005 年 9 月至 2015 年 1 月历任中国石 ...

第一章 总则 第一条 为了规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下称"公 司"）对外投资行为，降低对外投资风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《贝肯能源控股 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 贝肯能源控股集团股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称对外投资是指公司及子公司以货币资金、股 权、经评估的实物资产、无形资产等公司可支配的资源，对外进行各 种形式的投资活动。 第三条 公司投资应遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司总体发展战略，有利于增强公司的竞争力； （三）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经 济效益； （四）谨慎控制风险，保证资金安全。 （五）所有对外投资立项、审批、执行等相关程序都必须符合公 司内控制度的要求。 第四条 公司战略投资部负责对外投资档案的管理，保证各种决 议、合同、协议以及对外投资权益证书等文件的安全 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、 妥善处理各类舆情对公司品牌形象、商业信誉、股价及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》及相关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信 息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动， 使公司已经或可能遭受较大损失，已经或可能造成公 司股票及其衍生品交易价格 异常波动的负面舆情。 第五条 公司成立舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长任组长，成员由董事会秘书及其他高级管理人 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，忠实、独立履行职 责，积极参加公司董事会，审阅相关议案，并与董事、监事、高级管理人员、 内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解公司经营管理、内 部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公司财务管理、担保事项、业 务发展和投资项目的运行情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护 了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 本人为审计委员会主任委员，2024 年度在本人任职期间，公司未召开审计 委员会会议及独立董事专门会议。 黎春，女，1978 年 2 月出生，研究生学历。2003 年 7 月至今任西南财经大 学教授、博士生导师；2024 年 1 月至 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，认真履行 独立董事职责，积极出席相关会议、恪尽职守、勤勉尽责，审议各项议案并对 相关事项发表意见，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益。促进公司 规范运作，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 杜晨光，男，1981 年 4 月出生，研究生学历。2010 年 7 月至 2015 年 5 月 任北京宏源达茂科技发展有限公司项目经理；2015 年 6 月至 2019 年 8 月任九 合产融集团股份有限公司科技服务部负责人；2019 年 8 月至今任北京国科九合 科技有限公司董事长；2023 年 1 月至今任北京科源慧服科技有限公司执行董 事、北京科源慧达科技有限公司执行董事；2022 年 9 月至今任新里程健康科技 集团股 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2024 年度任职期间内严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行 独立董事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营 管理提出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 刘春秀，女，1971 年 5 月出生，中国注册会计师、中国注册税务师。 1993 年 7 月至 1998 年 5 月任新疆油田公司采油一厂经管员；1998 年 6 月至 2000 年 12 月任新疆油田经贸企业集团会计；2001 年 1 月至 2010 年 7 月任克拉 玛依市准噶尔税务师事务所会计；2010 年 8 月至 2015 年 7 月任新疆驰远天合 会计师事务所（有限责任公司）高级项目经理；2015 年 8 月至 2018 年 12 月任 新疆中孚益兴税务师事务所（有限责任公司）高级项目经理；2019 年 1 月至 2024 年 1 ...