贝肯能源控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规及《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜，董事长和董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司战略投资部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。未 经董事会批准，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司 内幕 ...

第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 贝肯能源控股集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信 息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构或者职能部门、控股 子公司、对公司具有重大影响的参股公司及相关责任人。 第五条 公司董事会应当对内部控制制 ...

第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是 公司重大信息内部保密工作的直接负责人。 贝肯能源控股集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规和《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 董事会秘书和战略投资部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证 券公司等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 战略投资部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事会 秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传达公司重大信息及信 息披露内容。对外报道、传送的文件、磁盘、影音影像资料、光盘等涉及内幕信 息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会 审核),方可对外报道、传送。 第六 ...

第一章 总则 贝肯能源控股集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一条 为规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告工作，明确公司重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披 露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、证监会《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《贝肯能源控 股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制 度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项，是指公司在生产经营活动中发生或将要发生 可能会影响投资者的投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格可能产生较 大影响的事件。 第三条 重大事项内部报告制度，是指当发生或即将发生可能对公司股票交 易价格产生较大影响的任何情形或重大事项时，负有信息报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将相关信息及时报告公司主管领导、董事会秘书及董事长 的制度。 第四条 本制度适用于公司及各部门、下属各分公司、控股子公司。本制度 所述公司重大事项报告义务人，系指按照本制度规定负有 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护股东和 公司的合法权益。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》 及配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《贝肯能源 控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第四条 为保证公司资金安全，公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）公司从事委托理财的资金为公司闲置资金（包括闲置自有资金和募集 资金），其使用不影响公司正常生产经营活动及投资需求。公司使用暂时闲 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其 下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的 管理，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行社会责任，根据《中华人民共和国公 益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司自愿无偿将其有权处分的合 法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有关 法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县 级以上人民政府及其组成部门进行。 第四条 本制度适用于公司及子公司。未经审批，公司下属子公司不得开展对外捐 赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 公司及下属子公司对外捐赠应当遵循以下原则和要求： （一）合法合规原则：公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、法规和规范性文件，以及《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员及《公司章 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 1 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司规范运作，维护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等法律法规及《贝肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于公司信息披露 的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将 可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部 门备案。 本制度所指"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者 作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息以及证券监 ...

第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。 贝肯能源控股集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护中小股东利益，切实保障社会公 众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《贝肯能源控股 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 细则。 第二条 本实施细则适用于选举或变更两名以上董事的议案。在股东会上拟 选举两名或两名以上的董事时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次董事的 选举采用累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，出席 股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之乘 积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其 拥有 ...

贝肯能源控股集团股份有限公司 董事会秘书管理办法 第一章 总则 第一条 为保证贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件和《贝 肯能源控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本管理办法。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券交易所、证券监管机构之间的指定联 络人，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理、 办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。 第四条 公司应当设立负责信息披露事务的部门，协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任免 第五条 公司董事会应当在公 ...