陕西盘龙药业集团股份有限公司 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-028 关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议分别审议通过了 《关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的议案》，并将该议案提交公司 2024 年年 度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备证券相关业 务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完 善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好，董事会 同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构， 聘期为一年，并于公司 2023 年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据 实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。 二、会计师事务所的基本情况 （一）机构 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

2023 年度独立董事述职报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

Financial Performance - The company's revenue for 2023 reached ¥980,828,104.35, representing a 0.67% increase compared to ¥974,293,135.49 in 2022[34]. - Net profit attributable to shareholders was ¥110,432,177.41, marking a 9.16% increase from ¥101,163,536.29 in the previous year[34]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥109,340,698.67, an 8.10% increase from ¥101,150,350.00 in 2022[34]. - Basic earnings per share were ¥1.15, down 2.54% from ¥1.18 in the previous year[34]. - Total assets at the end of 2023 were ¥2,125,019,711.04, a 10.06% increase from ¥1,930,786,964.46 at the end of 2022[34]. - Net assets attributable to shareholders increased by 66.63% to ¥1,549,045,182.15 from ¥929,650,723.07 in 2022[34]. - The company reported a weighted average return on equity of 9.04%, down from 11.62% in the previous year[34]. - The company's total revenue for Q1 2023 was approximately CNY 225.63 million, with Q2 at CNY 274.39 million, Q3 at CNY 216.21 million, and Q4 at CNY 264.60 million, indicating a fluctuating performance throughout the year[38]. - The net profit attributable to shareholders for Q1 2023 was CNY 21.56 million, increasing to CNY 32.69 million in Q2, then decreasing to CNY 29.85 million in Q3, and finally to CNY 26.33 million in Q4[38]. - The company reported a total revenue of 247.5 million in 2023, reflecting a growth of 20% compared to the previous year[181]. Investment and Funding - The company completed a convertible bond issuance totaling CNY 276 million, aimed at enhancing production capacity and optimizing product structure[92]. - In October 2023, the company raised CNY 302 million through a targeted A-share issuance, focusing on the R&D and industrialization of traditional Chinese medicine[93]. - The total planned investment for the quality inspection and testing shared platform upgrade project is 49,568,400 CNY, with 6,087,300 CNY already invested as of the 2022 annual report[135]. - The company has committed to invest CNY 271.98 million in the convertible bond fundraising project, with a cumulative investment of CNY 98.61 million, achieving a progress rate of 36.26%[133]. - The company has received multiple awards and honors, including being recognized as a National Intellectual Property Advantage Enterprise[88]. Research and Development - The company has entered the clinical research phase for 1.1 category traditional Chinese medicine innovative drugs and 1 category chemical drugs[10]. - The company aims to enhance the R&D process for innovative drugs through early intervention and rolling submissions[52]. - The company is actively engaged in the development of traditional Chinese medicine and modern pharmaceutical products, aligning with national health policies[53]. - The company has established a comprehensive R&D innovation system, including multiple research centers and partnerships with top universities to enhance its scientific capabilities[78]. - The company is focusing on the development of innovative drugs and has initiated comprehensive research on traditional Chinese medicine formula granules and medical institution preparations[143]. Market Strategy and Expansion - The company aims to achieve a strategic goal of "double hundred billion" in revenue, focusing on high-quality development in the health industry[12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales in that region over the next year[51]. - The company is positioned to benefit from favorable policies supporting the traditional Chinese medicine industry, which is expected to experience rapid growth due to increasing consumer demand and government backing[48]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 100 million allocated for this purpose[184]. - The company is actively expanding its market presence through strategic partnerships and participation in trade shows[69]. Product Development and Innovation - New product development includes the introduction of three innovative drug formulations expected to enter the market by Q3 2023, which could potentially increase market share by 10%[51]. - The company has developed a unique acetic acid phenol raw material drug, which is the only non-hormonal chemical drug for treating endometriosis and uterine fibroids, with a purity of over 99%[59]. - The company has introduced several new health products, including probiotics and herbal teas, aimed at improving immune function and overall health[61]. - The company is committed to maintaining a robust independent research and development framework to support its product innovation[64]. - The company is focusing on the development of its proprietary product, Panlong Qipian, which is a patented traditional Chinese medicine and is included in several national clinical guidelines[152]. Corporate Governance and Compliance - The company maintains a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring accurate and timely information disclosure[157]. - The board of directors consists of nine members, including three independent directors, meeting legal requirements for composition[161]. - The company emphasizes strict compliance with internal control management and information disclosure to enhance governance transparency[146]. - The company has established independent personnel management and evaluation systems, ensuring that senior management does not hold positions in other enterprises controlled by shareholders[171]. - The company has implemented internal control measures to enhance governance and operational efficiency[166]. Social Responsibility and Sustainability - The company is committed to social responsibility, engaging in various community support initiatives and healthcare services[10]. - The company is dedicated to sustainable development principles and aims to contribute significantly to the health industry in China[13]. - The company is committed to sustainability initiatives, with a goal to reduce carbon emissions by 25% over the next five years[51]. - The company will actively participate in charitable activities and promote green development as part of its social responsibility initiatives[142]. - The company is exploring new models for industrial tourism and experiential marketing[148].

陕西盘龙药业集团股份有限公司 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-027 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议分别审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，并将该议案提交公司 2023 年年度股东 大会审议。现将该分配预案的基本情况公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具的标准无保留意见审计 报告（信会师报字[2024]第 ZF10412 号）确认，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并归属于上市公司股东的净利润为 110,432,177.41 元，其中母公司 实现净利润 95,502,915.91 元，母公司累计可供分配利润为 513,078,850.75 元。 二、相关审批程序及意见 1.董事会意见 本次公司利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号— ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《陕西盘 龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，公司特设置 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构； 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。审计委员会认为必 要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事；独立董事过半数，至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会 成员应当勤勉尽责，切实有效地 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）作为陕西盘龙药业集团 股份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）首次公开发行股票、2022 年度公开发行可转换公司债券以及 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导 阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规对《陕西盘龙药业集团股份有限公 司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"） 进行了核查，出具核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过查阅公司公告、审阅相关资料等方式对盘龙药业内部控制制 度的建立和实施情况进行了核查，主要核查内容包括：取得并审阅了"三会" 会议档案、2023 年度《内部控制自我评价报告》、监事会工作报告、内部审计 报告、相关信息披露文件和各项公司治理制度，从公司内部控制环境、内部控 制制度的建立和实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性和有效 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事津贴制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 独立董事津贴制度 第一条 根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《陕西 盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定及"责 任、风险、利益相一致"的原则，特制定本独立董事津贴制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》的规定聘请的，与公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 第五条 津贴标准：独立董事津贴为每人每年 80,000.00 元（大写：人民币 捌万圆整）。 第六条 以上津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴 个人所得税。津贴于本制度生效之日起计算，按年度发放。 第七条 独立董事出席公司董事会、股东会的差旅费以及按《公司章程》、 《独立董事工作制度》行使职权所需费用，均由公司据实报销。 第八条 除本制度 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名成员组成，独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委 员会的工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会备案。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘 龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，公司特设置董 事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第八条 薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并 ...