一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）及下 属子公司根据日常经营需要，拟与柞水嘉华天然气有限公司（以下简称"嘉华天 然气"）、陕西欧珂药业有限公司（以下简称"欧珂药业"）发生日常关联交易 事项，预计2024年度日常关联交易额度合计不超过 1,568.734万元（以下金额均 含税）。 公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十 六次会议，分别审议通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》， 关联董事谢晓林、谢晓锋对该事项回避表决，其余董事、监事全部同意。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-030 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）预计日常关联交易类别和金额 1 单位：万元 关联交易 类别 关联人 关联交易主要 内容 关联交易 定价原则 2024 年 预计金额 上年实际 发生金额 向关联人采购燃料 和动力及接关联人 提供的 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-023 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 十六次会议通知于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式向各位监事发出。 2．本次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业 园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用 现场召开的方式进行。 3．应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。 5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的 有关规定。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（信会师报 字[2024]第 ZF10412 号），审计机构认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了盘龙药业 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、主要财务指标 单位：万元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 98,082.81 | 97,429.31 | 0.67% | | 归属于上市公司股东的净利 | 11,043.22 | 10,116.35 | 9.16% | | 归属于上市公司股东的扣除 润 | 10,934.07 | 10,115.04 | 8.10% | | 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 | 10,404.78 | 12,536.2 ...

1、独立董事基本情况 牛晓峰，1966 年 5 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士，九三 学社社员，博士研究生导师，现工作于西安交通大学药学院。1986 年毕业于西安 医科大学药学院药学专业；1998 年获得西安交通大学生药学硕士学位；2007 年 获得西安交通大学药物分析学博士学位。主要研究方向为中药物质基础分析及中 药品质评价，中药材加工及中药新药、保健食品研制。现任陕西商洛秦药研究院 院长，中医药管理局中药物质基础重点研究室主任，中药、天然药物新药评审委 员会评审专家，保健食品评审委员会评审专家，陕西省中药产业发展专家委员会 委员，陕西省消毒产品及保健用品评审委员会评审专家，陕西省工业技术化委员 会中药材标准化组专家委员，陕西省药理学会中药药理专委会副主任委员，2022 年 8 月任陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《陕西盘龙药业集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不 低于三分之一。公司可以依照公司章程的规定设立外部监事。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换。监事任期届满，连选可以 连任。 第四条 监事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司监事： （一）《公司法》等其他法律法规规定不得担任监事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司监事的市场禁入措施，期限尚未 届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形； 监事候选人存在下列情形之一的，公 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-028 关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十六次会议分别审议通过了 《关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的议案》，并将该议案提交公司 2024 年年 度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备证券相关业 务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并且具有较为完 善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好，董事会 同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构， 聘期为一年，并于公司 2023 年年度股东大会审议批准后，授权公司管理层根据 实际业务情况，参照有关标准与立信商定审计费用并签署审计协议。 二、会计师事务所的基本情况 （一）机构 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

2023 年度独立董事述职报告 陕西盘龙药业集团股份有限公司 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》 《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉 尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2023 年履职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财 务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位； 2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北 大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业 经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科 研工作；2005 年 ...

Financial Performance - The company's revenue for 2023 reached ¥980,828,104.35, representing a 0.67% increase compared to ¥974,293,135.49 in 2022[34]. - Net profit attributable to shareholders was ¥110,432,177.41, marking a 9.16% increase from ¥101,163,536.29 in the previous year[34]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥109,340,698.67, an 8.10% increase from ¥101,150,350.00 in 2022[34]. - Basic earnings per share were ¥1.15, down 2.54% from ¥1.18 in the previous year[34]. - Total assets at the end of 2023 were ¥2,125,019,711.04, a 10.06% increase from ¥1,930,786,964.46 at the end of 2022[34]. - Net assets attributable to shareholders increased by 66.63% to ¥1,549,045,182.15 from ¥929,650,723.07 in 2022[34]. - The company reported a weighted average return on equity of 9.04%, down from 11.62% in the previous year[34]. - The company's total revenue for Q1 2023 was approximately CNY 225.63 million, with Q2 at CNY 274.39 million, Q3 at CNY 216.21 million, and Q4 at CNY 264.60 million, indicating a fluctuating performance throughout the year[38]. - The net profit attributable to shareholders for Q1 2023 was CNY 21.56 million, increasing to CNY 32.69 million in Q2, then decreasing to CNY 29.85 million in Q3, and finally to CNY 26.33 million in Q4[38]. - The company reported a total revenue of 247.5 million in 2023, reflecting a growth of 20% compared to the previous year[181]. Investment and Funding - The company completed a convertible bond issuance totaling CNY 276 million, aimed at enhancing production capacity and optimizing product structure[92]. - In October 2023, the company raised CNY 302 million through a targeted A-share issuance, focusing on the R&D and industrialization of traditional Chinese medicine[93]. - The total planned investment for the quality inspection and testing shared platform upgrade project is 49,568,400 CNY, with 6,087,300 CNY already invested as of the 2022 annual report[135]. - The company has committed to invest CNY 271.98 million in the convertible bond fundraising project, with a cumulative investment of CNY 98.61 million, achieving a progress rate of 36.26%[133]. - The company has received multiple awards and honors, including being recognized as a National Intellectual Property Advantage Enterprise[88]. Research and Development - The company has entered the clinical research phase for 1.1 category traditional Chinese medicine innovative drugs and 1 category chemical drugs[10]. - The company aims to enhance the R&D process for innovative drugs through early intervention and rolling submissions[52]. - The company is actively engaged in the development of traditional Chinese medicine and modern pharmaceutical products, aligning with national health policies[53]. - The company has established a comprehensive R&D innovation system, including multiple research centers and partnerships with top universities to enhance its scientific capabilities[78]. - The company is focusing on the development of innovative drugs and has initiated comprehensive research on traditional Chinese medicine formula granules and medical institution preparations[143]. Market Strategy and Expansion - The company aims to achieve a strategic goal of "double hundred billion" in revenue, focusing on high-quality development in the health industry[12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales in that region over the next year[51]. - The company is positioned to benefit from favorable policies supporting the traditional Chinese medicine industry, which is expected to experience rapid growth due to increasing consumer demand and government backing[48]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 100 million allocated for this purpose[184]. - The company is actively expanding its market presence through strategic partnerships and participation in trade shows[69]. Product Development and Innovation - New product development includes the introduction of three innovative drug formulations expected to enter the market by Q3 2023, which could potentially increase market share by 10%[51]. - The company has developed a unique acetic acid phenol raw material drug, which is the only non-hormonal chemical drug for treating endometriosis and uterine fibroids, with a purity of over 99%[59]. - The company has introduced several new health products, including probiotics and herbal teas, aimed at improving immune function and overall health[61]. - The company is committed to maintaining a robust independent research and development framework to support its product innovation[64]. - The company is focusing on the development of its proprietary product, Panlong Qipian, which is a patented traditional Chinese medicine and is included in several national clinical guidelines[152]. Corporate Governance and Compliance - The company maintains a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring accurate and timely information disclosure[157]. - The board of directors consists of nine members, including three independent directors, meeting legal requirements for composition[161]. - The company emphasizes strict compliance with internal control management and information disclosure to enhance governance transparency[146]. - The company has established independent personnel management and evaluation systems, ensuring that senior management does not hold positions in other enterprises controlled by shareholders[171]. - The company has implemented internal control measures to enhance governance and operational efficiency[166]. Social Responsibility and Sustainability - The company is committed to social responsibility, engaging in various community support initiatives and healthcare services[10]. - The company is dedicated to sustainable development principles and aims to contribute significantly to the health industry in China[13]. - The company is committed to sustainability initiatives, with a goal to reduce carbon emissions by 25% over the next five years[51]. - The company will actively participate in charitable activities and promote green development as part of its social responsibility initiatives[142]. - The company is exploring new models for industrial tourism and experiential marketing[148].

陕西盘龙药业集团股份有限公司 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事焦磊鹏、任海云、牛晓峰的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...