贵州川恒化工股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策职能，确保董事会对高级管理人员的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《贵州川恒化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司的实际情况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本制度。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1名，由会计专业的独立董事担任， 负责主持委员会工作；审计委员会主任委员由董事会选举产生。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会应当行使《公 司法》规定的监事会的职权。审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范 围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 ...

贵州川恒化工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范贵州川恒化工股份有限公司（以下简称公司）关联 交易行为，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《贵州川恒化工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关规定，制订本制度。 第二章 关联交易的原则 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）关联人回避的原则； （三）公平、公开、公允的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市场独立 第三方的价格标准； （四）书面协议的原则，关联交易必须签订书面协议，且应当遵循平等、自 愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体； （五）公司董事会应当客观判断该关联交易是否损害公司及股东利益。 第三条 公司应采取有效措施防止关联方通过关联交易违规占用或转移公司 的资金、资产及其他资源。 第四条 公司不得向董事、高级管理人员提供借款。 第三章 关联交易及关联人定义 第五条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，包括但不 ...

专门会议审核意见 作为贵州川恒化工股份有限公司的独立董事，根据相关法律法规及公司《独立 董事工作制度》《公司章程》等规章制度的有关规定，对第四届董事会第十二次会 议相关事项召开专门会议进行审核，发表审核意见如下： 一、对《2025年度与万鹏公司日常关联交易预计的议案》的审核意见 贵州川恒化工股份有限公司第四届董事会第十二次会议 贵州川恒化工股份有限公司 独立董事对第四届董事会第十二次会议相关事项的 （以下无正文） 贵州川恒化工股份有限公司第四届董事会第十二次会议 （本页无正文，为《贵州川恒化工股份有限公司独立董事对第四届董事会第十二 次会议相关事项的专门会议审核意见》之签字页） 2025年8月15日 独立董事签字： 金 钢 李双海 陈振华 公司及子公司预计2025年度与四川万鹏时代科技股份有限公司及其子公司进 行日常关联交易，该交易属于正常的商业交易行为，有利于公司长远发展，定价依 据合理，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合中国证监 会及深圳证券交易所的有关规定；一致同意将该事项提交董事会审议，关联董事段 浩然先生应当回避表决。 ...

贵州川恒化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，且必须包括董事长。 第四条 战略委员会组成人员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据本细 则第三条至第五条规定补足委员人数。 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高决策效率和决 策水平，完善公司治理结构，健全决策程序，加强决策科学性，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《贵州川恒化工股份有限公司章程》（以下简 称公司章程）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称战略委员会）是董事会设立的专门委员 会，主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提 出建议及方案。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司中、长期发展 ...

第二章 总裁的任职资格和任免程序 贵州川恒化工股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高贵州川恒化工股份有限公司（以下简称公司）总裁、 副总裁及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总裁、副总 裁及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总裁、副总裁及其他高级管 理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深交所自律监管 指引第 1 号-主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律 法规规定，以及《贵州川恒化工股份有限公司章程》（以下简称公司章程），制定 本细则（以下简称本细则）。 第二条 公司设总裁 1 名，副总裁若干名，设财务总监 1 名，董事会秘书 1 名，均由董事会聘任或者解聘。 第三条 总裁对董事会负责，根据公司章程规定行使职权，接受董事会的监 督和指导。 第四条 公司总裁任免均应履行法定程序并依法公告。公司应与总裁及其他 高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第五条 总裁应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第六条 有下列情形之一的，不 ...

贵州川恒化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了保证贵州川恒化工股份有限公司（以下简称公司）信息披露的及 时、准确、完整，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《公司章程》，特制定《贵州川恒化工股份有限公司重大信息内部报告制度》 （以下简称本制度）。 第四条 信息报告义务人负有向董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交 相关文件资料的义务。 信息报告义务人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《深圳证券交易 所股票上市规则》《信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司相 关制度的规定执行。 第二章 重大信息的范围 第五条 本制度所称重大信息是指对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，包括重大交易事项、关联交易事项、重大风险情形、重大变更 事项及其他重大事项，但不包含定期报告编制时应提供的资料信息。 第六条 重大交易事项包括但不限于下列事项： 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即将发生可能会明显 影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的情形或事件时，本制度规定的负有报告义务的有 ...

贵州川恒化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范贵州川恒化工股份有限公司（以 下简称公司）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保障公司资产安全， 促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《贵州川恒化工股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称子公司）。 子公司的对外担保，视同公司行为。 第三条 本制度所称"对外担保"是指为他人提供的担保，包括公司对子公 司的担保。 第四条 公司对对外担保行为实行统一管理。未经公司董事会或股东会批准， 公司及子公司不得对外担保，但子公司对合并报表范围内公司的担保未达到本制 度第十条的规定审议标准的，经子公司有权机构审议通过，并向公司财务中心、 证券部报备后可由子公司直接提供担保。未经董事会或股东会授权，任何人无权 以公 ...

贵州川恒化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州川恒化工股份有限公司（以下简称公司）的内幕信 息管理，做好公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规及《贵州川恒化工股份有限公司公司章程》的有关规定，制订本 制度。 第二条 公司董事会应按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档及报送工作。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及范围 第四条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者 对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五条 内幕信息包括但不限于: （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在 ...

贵州川恒化工股份有限公司章程 目 录 | 第一章 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 … | | | 第三章 股份 … | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 … | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事会 …………………………………………………………………………………………………………22 | | | 第一节 董事的一般规定 | | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 ……………………………………………………………………………………………………32 | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | | 第一节 财务会计制度 . ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州川恒化工股份有限公司（以下简称公司）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 公司投资者关系管理工作的目的是： （一）加强公司与投资者之间的良性互动交流，增进投资者对公司的进一 步了解和熟悉； 贵州川恒化工股份有限公司 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得资本市场的长期支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进 ...