奥士康科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《奥士康科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经 ...

奥士康科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体监事严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）及其他法律、法规、规章和《奥士康科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《监事会议事规则》的规定，本着勤勉尽责的工作态度以及 对全体股东负责的精神，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对 公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股 东的合法权益。现将 2023 年主要工作报告如下： | 序号 | 董事会届次 | 日期 | 审议议案 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | 1.审议《关于全资子公司增资实施股权激励及公司放 | 1 | 2023 | 年 | 3 | 月 | 14 | 日 | 第八次会议 | 弃优先认购权暨关联交易的议案》 | | 1.审议《关于 | 2022 ...

奥士康科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011010277 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 奥士康科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011010277 号 奥士康科技股份有限公司 奥士康科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业 ...

证券代码：002913 证券简称：奥士康 公告编号：2024-015 奥士康科技股份有限公司 关于修订及制定公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于 修订及制定公司相关治理制度的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》， 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机 制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，结合公 司实际情况，对相关治理制度进行修订及制定。 | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交 股东大会 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 是 | | 3 | 监事会议事规则 | 是 | | 4 | ...

奥士康科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保由公司统一管理。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司董事会在审议担保事项前，董事应当充分了解被担保人的经营 和资信情况，认真分析被担保方的财务状况、营运状况、还债能力、行业前景和 信用情况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及 反担保措施是否有效等作出审慎判断。 公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或 股东大会进行决策的依据。 第 1 页 共 8 页 第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对 方提供反担保。 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他 股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施，如该股东未能按出资比例向 公司控股子公司或者参股公司提供同等担保等风险控制措施，公司董事会应当披 露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担 保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第一条 为 ...

奥士康科技股份有限公司 外汇套期保值业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）的外汇套期保 值业务及相关信息披露工作，加强外汇套期保值业务的管理，有效防范外汇汇率 和外汇利率波动给公司经营造成的风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理 机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇互换、外汇期货、外汇期权业务及其他外汇衍生产品等业务。 属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议： 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的外汇套期保值业务，控股子公 司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。公司及 其控股子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审批和信 ...

奥士康科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董 事会第十四次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，《公司章程》相应条款修订 如下： | 原章程内容 | 修订后 | | --- | --- | | | 第一条 | | | 为维护奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 | | | 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | | 第一条 | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的 | | | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） | | 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 | | | | 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 | | 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 | | | 简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 | （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 | | | 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 | | | 等相关法律、行政法规 ...

奥士康科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名 代表主持。 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《奥士康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《奥士康科技股份有限独立董事制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及本公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

奥士康科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报 告 奥士康科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 奥士康科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有 ...

奥士康科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《奥士康科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定《奥士康科技股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内 ...