浙江昂利康制药股份有限公司 内部审计管理制度 浙江昂利康制药股份有限公司 内部审计管理制度 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护浙江昂 利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 国内部审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《浙江昂利康制药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动 的合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活 动。 第三条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、 控制的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章 机构和职责 第四条 内审部为公司内部审计机构。公司内审部对公司业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事会议事规则 浙江昂利康制药股份有限公司 董事会议事规则 （经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，建立和完善公司法人治 理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《浙江昂利康 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本规则。 第二条 总则 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章 程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会对外代表公司，代表公司执行公司事务的董事是公司法定代表人。 董事会尊重职工代表大会的意见或建议。 第三条 董事会事务办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。董事会秘 书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会以及薪酬与考核委员会等专 门委员会。董事会制定各专门委员会的实施细则，规定其职责、议事程序、工作权 限等。 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 浙江昂利康制药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续 性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指 引》等法律法规、规范性文件及《浙江昂利康制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司 收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 浙江昂利康制药股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得从事以本 公司股票为标的证券的融资融券交易，不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公 司股份为合约标的物的衍生品交易。 1 浙江昂利康制药股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 公司董事、高级管理人员持有的股份在法律法规、深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）业务规则规定的限制转让期限内的，不得通过转融通出借该部分股份， 不得融券卖出公司股份。董事、高级管理人员在获得具有限制转让期限的 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 浙江昂利康制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股 东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《浙江昂利康制药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部 控制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他 法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）全体成员过半数同意后提交董事会审议，并由股东会决定， 董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 浙江昂利康制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战 略和投资决策中的风险，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《浙江 昂利康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后成立。 第三条 战略委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 战略委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而 专业化的研论；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟踪。 第五条 战略委员会设立五位委员，其中召集人（主任委员）一名。 第六条 战略委员会由董事组成。战略委员会的委员由董事会确定。其中包括董 事长和至少一名独立董事，召集人（主任委员）由公司董事长担任。 第七条 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 独立董事年报工作制度 浙江昂利康制药股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为了进一步完善浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥公司独 立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《浙 江昂利康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江昂利康制药 股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告（以下简称"年报"）编制和披露过程中 切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，保障公司全体股东的合法 权益不受损害。 第三条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具有从事证券相关业务 的条件和经验，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行核查。 第五条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。独立董事应在 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 股东会议事规则 浙江昂利康制药股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程 序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》以及《浙江昂利康制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第一章 股东会的一般规定 第一条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 百分之三十的事项； （十一）审议以下重大出售、收购资产、对外投资等交易事项（公司受赠现金 资产除外）： 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 浙江昂利康制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根 据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《浙江昂利康制药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立提名委员会，并制 定本工作细则。 第六条 提名委员会委员由董事会确定，召集人（主任委员）由提名委员会的委 员按一般多数原则选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间，如有 委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则第 四条至第六条的规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 第八条 委员连续两次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员会提 交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。 第三章 提名委员会的职责权限 第九条 董事会提名委员会负责拟定董事、高 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 公司应当建立董事会秘书工作细则，并设立由董事会秘书分管的工 作部门。 第二章 选 任 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 浙江昂利康制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司第四届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《浙江昂利康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规、规范性文件的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司 与公司上市地证券交易所的联络人。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、 公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第八条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司 ...