小熊电器股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 中国·佛山 二〇二三年十月 小熊电器股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由属会计专业人士的独立 董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 - 1 - 上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 审计委员会日常工作的联络、会议组织和决议落实等事宜由董事 会秘书负责。 第一条 为强化董事会决策功能，做到有效审计监督，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规 定，依据小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会的相关决议，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-071 小熊电器股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日收到实际控 制人、董事长李一峰先生《关于提议小熊电器股份有限公司回购公司股份的函》， 具体情况如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1.回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股） 2.回购股份的用途：本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划。若公司 未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内转让完毕已回购股份， 尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则回购方案按调整 后的政策实行。 3.回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行 股份回购 4.回购股份的价格：回购股份价格上限不高于公司董事会审议通过回购方案 决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，具体以董事会审议通过的回购方案 为准。 5.回购股份的资金总额：不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-070 小熊电器股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（限制性股票部分） 预留授予登记完成的公告 重要内容提示： 1.预留限制性股票登记数量：2万股 2.预留登记人数：1人 3.限制性股票登记完成日：2023年10月16日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券 交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，小熊电 器股份有限公司（以下简称"公司"）完成了2022年股票期权与限制性股票激 励计划中限制性股票预留授予登记工作，现将有关情况公告如下： 一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序 1.2022 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过 《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事对此发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-069 小熊电器股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（股票期权部分） 预留授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.预留股票期权登记数量：18.30万份 2.预留登记人数：20人 3.股票期权代码：037391 4.股票期权简称：小熊JLC3 5.股票期权登记完成日：2023年10月13日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券 交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，小熊电 器股份有限公司（以下简称"公司"）完成了2022年股票期权与限制性股票激 励计划中股票期权预留授予登记工作，现将有关情况公告如下： 发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。公司独立董事对此发表了 独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。 7.2023 年 10 月 17 日，公司对外披露了《2022 年股票期权与限制性股票激 励计划（限制性股票部分）预留授予登记完成的公告》《2022 年股票期权与限 ...

| 证券代码：002959 | 证券简称：小熊电器 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127069 | 债券简称：小熊转债 | | 小熊电器股份有限公司 （二） 可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2022]869 号"文同意， 公司 53,600.00 万元可转换公司债券于 2022 年 9 月 7 日起在深交所挂牌交易， 债券简称"小熊转债"，债券代码"127069"。 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日 转股价格：54.44 元/股 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，小熊电器股份有限公司（以下简 称"公司"）现将2023年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股 及公司股份变动的情况公告如下： 一、 可转换公司债券发行上市概况 （一） 可转换公司债券发行 ...

二、 担保进展情况 2023 年 9 月 14 日，公司与兴业银行股份有限公司佛山分行（以下简称"兴业 银行佛山分行"）于公司总部签订了《最高额保证合同》（编号：兴银粤保字（容 桂支行）第 202308280001 号），同意为佛山市小熊生活电器有限公司（以下简称 "小熊生活"）与兴业银行佛山分行因办理授信业务签订主合同而形成的一系列债 务提供最高额保证，保证责任的最高限额为人民币 1 亿元。 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-067 小熊电器股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"或"小熊电器"）于 2023 年 4 月 6 日、5 月 10 日分别召开第二届董事会第二十二次会议及 2022 年度股东大会，审议 通过了《关于 2023 年度对外担保额度的议案》，同意子公司申请授信及日常经营需 要时为其提供相应担保，2023 年度担保金额不超过人民币 250,000 万元，其中为资 产负债率超过 70%的子公司担保额度不 ...

之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公关 于 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 授予预留权益相关事项 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | 一、 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 上市公司、公司、小熊电器 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | | | 励计划规定的解除限售 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-063 小熊电器股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室召开。本次董事会会议通知及会议材料于 2023 年 9 月 10 日以邮件等形式向公司全体董事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由 董事长李一峰先生主持。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，全部监事 和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议并通 过了如下议案： 一、审议并通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》 鉴于公司 2022 年度权益分派方案于 2023 年 5 月 30 日实施完毕，根据《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定及公司 2022 年第三次临时股东大 会的授权，董事会同意将 ...

小熊电器股份有限公司独立董事 公司本次对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予股票期 权行权价格以及首次授予限制性股票回购价格的调整，符合《上市公司股权激励 管理办法》《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，且本 次调整已取得公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，履行了必要的程序。 综上，我们认为上述调整符合有关规定，同意公司对 2022 年股票期权与限 制性股票激励计划中首次授予股票期权行权价格以及首次授予限制性股票回购 价格进行调整。 二、关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的独立意见 1.根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年股 票期权与限制性股票激励计划预留部分权益授予日为 2023 年 9 月 13 日，该授予 日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2022 年股票期权 与限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。 2.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格。 3.本激励计划授予预留权益的激励 ...

一、列入本次《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予预留 权益的激励对象名单符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象 条件，符合《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象 条件。 二、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的下列情形： 1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 小熊电器股份有限公司监事会 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划授予预留股票期权 与限制性股票激励对象名单的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件以及 《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》的规定，小 熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次授予预留权益（股票期 权与限制性股票）的激励对象名单进行了核查并发表了如下意见： 三、本激励计划授予预留权益的激励对象中不包括公司监事、独立董事、单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、董事会确定的授予日符合《上市公司股 ...