盛视科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份管理制度 盛视科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以 及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格 等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、 规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、 ...

盛视科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 盛视科技股份有限公司股东会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，应实行累积投票制。 第二章 候选人的通知 第四条 股东会选举董事的，相关提案中应充分披露董事候选人的下述资料： （一）教育背景、工作经历、兼职等情况，在公司 5%以上股东、实际控制 人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的 情况； （二）是否与持有公司 5%以上股份的股东、实际控 ...

盛视科技股份有限公司 内部审计管理制度 盛视科技股份有限公司内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职 责，发挥审计在强化内部控制、提高经济效益中的作用，根据《企业内部控制基 本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他相关法律、法规，并结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 内部审计是指对公司及下属企业（包括全资子公司、控股子公司、 具有重大影响的参股子公司）进行的一种独立、客观的监督和评价活动，通过审 查和评价公司治理、经营活动、管理活动、财务收支等的真实性、合法性、合理 性、有效性，以进一步完善管理和促进经济目标的实现。 第三条 公司内部审计监督工作实行举报投诉制度，员工对公司内部中高层 管理干部及关键敏感岗位人员的违法失职行为，有权进行举报和投诉。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 根据《公司章程》有关规定和管理监督的需要，公司设立审计部作 为内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进 行监督检查。审计部 ...

盛视科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 盛视科技股份有限公司 （一）基础薪酬以岗位价值、具体职责为主要依据，并兼顾同等职位、同地 区的市场薪酬行情，体现"责、权、利"的统一和公平、公正原则； （二）绩效薪酬与个人绩效考核情况及公司经济效益相挂钩，约束和激励并 行。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定公司董事、高级管理人员的 薪酬方案，审查董事、高级管理人员的履职情况并对其进行年度考核，对董事、 高级管理人员的薪酬执行情况进行监督。 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事 及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司章程指引》和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用对象包括以下人员： （一）公司全体董事，包括非独立董事和独立董事。 （二）公司所有高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监 ...

盛视科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 盛视科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规 和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜， 董事会办公室配合董事会秘书处理具体实施工作。 第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、投资者的接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、 ...

盛视科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 盛视科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及 《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等内部规章制度 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证监会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信 ...

盛视科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 盛视科技股份有限公司独立董事年报工作制度 第一条 为完善盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规及业务规则，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第七条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责: （一） 在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员 会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。其中，应当特别关注公司的业 绩预告及业绩预告更正情况。 （二） 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董 事应当与会计师事务 ...

第一条 为了进一步提高盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件和《盛视科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计 师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信 息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽 责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究 其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在 ...

盛视科技股份有限公司 信息披露管理制度 盛视科技股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范盛视科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《盛视科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制订本 制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人包括： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员； （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人应当及时、公平地依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价 值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲 ...

盛视科技股份有限公司 控股子公司管理制度 盛视科技股份有限公司控股子公司管理制度 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。控 股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的 管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司委派至控股子公司的董事、监事、高级管理人员对本制度的有 效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身 特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第七条 控股子公司应根据需要依法设立股东会、董事会（或执行董事）、 监事会（或监事）。 第八条 控股子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事会。 第九条 控股子公司应当对改制重组、收购兼并、投融资、资产处置、收益 分配等重大事项按有关法律、法规及控股子公司相关规章制度等规定的程序和权 限进行，且须报告公司董事会，在由公司根据相关法律法规和《公司章程》要求 第一章 总则 第一条 为加强 ...