第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会（或董事会）的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 重庆顺博铝合金股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所上市 规则》（以下简称"上市规则"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，制订本制度。 （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30% 以后提供的任何担保； 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务负 ...

（2023年11月修订） 第一章 总则 第一条为强化重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计 委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")。董事会审计委员会是董事会按 照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责,向董事会报告工作。 第二条为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司 法》等有关规定，制订本工作制度。 第三条审计委员会依据《公司章程》和本工作制度的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的干涉。 第二章 人员组成 重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第四条审计委员会由三名董事组成，不得由高级管理人员担任，其中二名 为独立董事,且至少应有一名独立董事是会计专业人士。 审计委员会委员由独立董事或者三分之一以上董事提名，由董事会选举产 生。 第五条审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，负 责主持委员会工作。审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委 员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员 会主任既不履行职责，也不指定 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股份的专项管理制度 （2023年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监事和 高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）及深圳证券交易所 （"深交所"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然 人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于禁止内幕交易、操纵市场等的规定 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第十四次会议于 2023 年 11 月 9 日 10：00 在公司会议室以现场结合网 络方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式向全体董事 发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。本次会议的出席人数、召集、召开程序 和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有 效。 二、会议议案审议及表决情况 (一) 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。 表决结果：通过。 该议案尚需提交股东大会审议。 1 / 4 经与会董事认真审议，以记名投票 ...

投资者关系管理制度 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，合理运用金融和 市场营销的原理，通过多种方式加强与投资者之间的双向沟通与交流，增进投 资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的重要管理行为。 重庆顺博铝合金股份有限公司 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、债券及公司发行的其他 有价证券的投资者。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 ...

（2023 年 11 月修订） 重庆顺博铝合金股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强公司的关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间 订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，根据《公司法》、《证券法》、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《公司章程》等有关规定，制订本制 度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更、终止及履行情况纳入企业管理， 并严格按照国家有关规定和本制度予以办理。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联方包括关联法人、关联自然人。 （一）关联法人 1、直接或间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 公司因与某法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制的而形成前款所述 情形的，不因此构成关联关系，但前述主体的法定代表人、总经理或者半数以上的 董事属于公司董事、监事及高级管理人员情形者除外。 3、公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公 司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 4、 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 章 程 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规 定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司由重庆顺博铝合金有限公司整体变更设立，重庆顺博铝合金有限公司原 有的权利义务均由股份有限公司承继。 第三条 公司于2020年7月27日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会 公众发行人民币普通股5,300万股，于2020年8月28日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： （一）中文全称：重庆顺博铝合金股份有限公司 （二）中文简称：顺博合金 （三）英文全称：Chongqing Shunbo Aluminum Co.,LTD. 第五条 公司住所：重庆市合川区草街拓展园区 邮政编码：401519 第六条 公司注册资本为人民币439,001,185元。 第 - 1 - 页 共 56 页 第七条 公司为永久存续的股份有限 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"） 根据工作需要，同时为进一步做好投资者关系管理工作，即日起启用新 的公司电子邮箱，具体变更情况如下： 2023 年 11 月 9 日 原邮箱地址为：ir@soonbest.com 变更后邮箱地址为：ir@sballoy.com | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 除上述内容变更外，公司联系地址、电话、传真等其他信息均保持 不变。上述变更自本公告披露日起正式生效，新电子邮箱正式启用，敬 请广大投资者注意，由此带来的不便，敬请谅解。 重庆顺博铝合金股份有限公司 特此公告。 关于变更公司电子邮箱的公告 重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 / 1 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称公司）的治理 结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）等国家有关法律、法规、部门规章和《重庆顺博铝合金股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行职 务，维护公司利益，关注全体股东的合法权益不受损害。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出 决策所需要的情况和资料。独立董事应当 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"或"委员会"）。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 第二条为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《重庆顺博铝合金股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员构成 第三条战略委员会由三名董事组成，其中包括董事长和一名独立董事。除 董事长外，战略委员会委员由董事长、独立董事或者三分之一以上董事提名，由 董事会选举产生。 第四条战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。战略委员会主任 负责召集和主持战略委员会会议，当委员会主任不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他委员代行其职权；委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行 其职责时，由公司董 ...