（二）本次增持计划实施前，王增潮、王真见、王启、杜福昌持 股情况如下： | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划 实施完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东王增 潮、王真见、王启及原一致行动人杜福昌计划自 2024 年 2 月 7 日起通 过深圳交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价交易和大宗交易 等）增持公司股份，上述人员计划每人增持金额为不低于人民币 4,000.00 万元（含本数），不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）。 近日公司收到控股股东王增潮、王真见、王启及原一致行动人杜福 昌出具的《关于增持公司股份计划实施完成的告知函》。截止本公告披 露日，增持主体王增潮、王真见、王启、杜福昌已实施完成本次增持计 划。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 可转债转股价格：11.32元 | | | 转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日 | | | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 集说明书"）等的有关规定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之 日2022年8月18日满六个月后的第一个交易日（2023年2月20日）起，至 可转债到期日（2028年8月11日）止（如该日为法定节假或非交易日，则 顺延至下一个交易日）。"顺博转债"的初始转股价格为20.43元/股。 （二）转股价格历次调整情况 2023年4月24日，公司披露《关于可转换公 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股份回购方案概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，同意公司拟使用自有资金、专项贷款资金以集中竞 价交易方式回购部分公司股份，用于实施股权激励计划、员工持股计划 或可转换公司债券转股。本次回购股份的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份价格不超过 人民币 9 元/股（含），按回购价格上限和回购资金总额下限测算，预计 回购股份数量约为 555 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 0.83%； 按回购价格上限和回购资金总额上限测算，预计回购股份数量约为 1,110 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 1.66%，具体回购股份数 量以回购期满时实际 ...

债券简称：顺博转债 债券代码：127068.SZ 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 控股股东的部分股东解除一致行动关系暨实际控制 人变更的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国海证券股份有限公司 （住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号） 2024年12月 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《重庆顺博铝合金股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《重庆 顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）的约定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"发行 人"、"顺博合金"、"公司"）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"、"受托管 理人"）编制。 本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的 任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容 据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据 ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 | √ | | 提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 报告 | ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺博合金"） 于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，以 7 票赞成， 0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2025 年融资计划的议案》； 以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟接受关联方为公司 及子公司提供担保的议案》，关联董事王真见先生、王增潮先生及王启 先生回避表决了本议案。公司 2025 年拟向银行申请融资及综合授信额度 不超过 60 亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最 长不超过三年。为切实降低公司融资成本，经与关联方及各商业银行初 步沟通，拟由公司实际控制人王真见先生、王增潮先生及王启先生 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第二十六次会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东大会 的议案》，决定于 2025 年 1 月 16 日（星期四）14:00 召开公司 2025 年 第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、 股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司 2025 年 第一次临时股东大会（以下简称"会议"）。 2、 会议的召集人：公司董事会。 3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、 会议召开的时间、日期： （1）现场会议召开日期和时间：2025 年 1 月 16 日（星 ...

国海证券股份有限公司(以下简称"保荐人") 作为重庆顺博铝合金股份有限 公司(以下简称"顺博合金"或"公司")向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规的要求，对顺博合 金开展商品期货期权套期保值业务的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的：公司开展期货套期保值业务，主要是为了利用期货市场的套期 保值功能，锁定原材料价格，减少相关产品价格波动给公司生产经营带来的不确 定影响，推动公司生产经营的稳定发展。公司在期货市场仅限于从事套期保值业 务，不进行投机和套利交易。 2、投资金额：任一时点公司及下属子公司重庆顺博粮油有限责任公司经营相 关原材料如铝、粮油等相关商品期货及期权套期保值业务保证金和权利金最高余 额不超过12,000万元，有效期内可循环滚动使用。 3、投资方式：公司结合销售和生产采购计划，经期货经纪公司建立套期保值 专用账户，在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品 ...

国海证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为重庆顺博铝合金股份 有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就顺博合金及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购 买理财产品事项进行了核查，核查情况如下： 2 、理财产品种类 为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资 产管理公司等金融机构发布的理财产品，不包括证券投资、衍生品交易等高风 险投资行为。 3 、投资额度 公司及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过10亿元购买理财产品， 期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资总额度。在上述额度内，资金可以调剂、滚动使用。 4 、授权有效期 自董事会通过之日起至2025年12月31日。 5 、具体实施方式 董事会授权管理层在上述额度内实施具体事宜。 1 、投资目的及资金来源 为提高资金使用效率， ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的可行性分析报告 仓带来实际损失。为此，公司将充分考虑期货合约价格波动幅度，严控 套期保值资金规模，合理设置保证金比例，时刻关注账户风险程度，在 市场剧烈波动时采取及时止损或暂停交易等方式规避风险。 一、 开展商品期货期权套期保值业务的目的和必要性 公司开展期货期权套期保值业务，主要是为了利用期货市场的套期 保值功能，锁定原材料价格，减少相关产品价格波动给公司生产经营带 来的不确定影响，推动公司生产经营的稳定发展，符合公司日常经营所 需，存在必要性。 二、 开展商品期货期权套期保值业务的主要内容 公司结合销售和生产采购计划，经期货经纪公司建立套期保值专用 账户，在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所通过参与 铝、粮油等期货合约交易或期权合约交易对价格进行锁定。公司以自有 资金在未来 12 个月内开展铝、粮油等相关商品期货及期权套期保值业务， 任一时点保证金和权利金最高余额不超过 12,000 万元，有效期内可循环 滚动使用。 三、 开展商品期货期权套期保值业务的风险及风控措施 1、市场风险 期货期权行情易受商品价格变化影响，行情波动较大，现 ...