Core Viewpoint - Chongqing Shunbo Aluminum Alloy Co., Ltd. has received a notice from the Shenzhen Stock Exchange regarding the acceptance of its application for a private placement of A-shares, indicating progress in its capital-raising efforts [1] Group 1: Company Announcement - The company announced on December 5, 2025, that it received a notification from the Shenzhen Stock Exchange regarding the acceptance of its application for a private placement of shares [1] - The Shenzhen Stock Exchange has verified that the application documents submitted by the company are complete and has decided to accept the application [1] - The implementation of the private placement plan is subject to approval by the Shenzhen Stock Exchange and registration by the China Securities Regulatory Commission, with uncertainties regarding the approval timeline [1]

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 重庆顺博铝合金股份有限公司 Chongqing Shunbo Aluminum Co.,Ltd （重庆市合川区草街拓展园区） （申报稿） 保荐人（主承销商） 向特定对象发行股票 募集说明书 （广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号） 二零二五年十二月 重庆顺博铝合金股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、董事会审计委员会成员、高级管理人员承诺募集说明书 及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性及完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 5 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于受理 重庆顺博铝合金股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深 证上审〔2025〕249 号）。深交所对公司报送的向特定对象发行股票的 申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于2025年度向特定对象发行A股股票申请获深圳证券 交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司本次向特定对象发行 A 股股票的方案尚需经深交所审核通过， 并经中国证券监督管理委员会作出予以注册决定后方可实施，最终能否 通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不 确定性。 公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要 求及时履行信 ...

重庆源伟律师事务所 法律意见书 重庆源伟律师事务所 关 于 重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票 的 法律意见书 重 庆 源 伟 律 师 事 务 所 CHONGQING YUANWEI LAW FIRM 中国重庆市渝中区上清寺路太平洋广场 B 座 18 楼 400015 18th Floor, Pacific Place B, Shangqingsi Road, Yuzhong district, Chongqing 400015 China 电话 Tel: （023）63605296 传真 Fax: (023) 63632775 电邮 Email: cqywlaw@163.com 2025 年 12 月 | 释义 2 | | --- | | 声明事项 4 | | 正文 5 | | 一、本次发行的批准和授权 5 | | 二、本次发行的主体资格 6 | | 三、本次发行的实质条件 6 | | 四、发行人的设立 9 | | 五、发行人的独立性 10 | | 六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人 10 | | 七、发行人的股本及其演变 11 | | 八、发行人的业务 11 | | 九、关联交易及同业 ...

国海证券股份有限公司及本项目保荐代表人罗大伟、叶洪江已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委 员会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票 的上市保荐书 保荐人（主承销商） （注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号） 重庆顺博铝合金股份有限公司 上市保荐书 声明 3-3-1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 释义 4 | | | 第一节 | 发行人基本情况 6 | | 一、发行人概况 6 | | | 二、发行人主营业务情况 6 | | | 三、发行人主要经营和财务数据及指标 7 | | | 四、发行人存在的主要风险 9 | | | 第二节 | 本次发行基本情况 14 | | 一、发行股票的种类和面值 14 | | | 二、发行方式和发行时间 14 | | | 三、发行对象及其认购方式 14 | | | 四、定价基准日、定价原则及发行价格 14 | | | 五、发行数量 ...

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票的 发行保荐书 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 重庆顺博铝合金股份有限公司 发行保荐书 保荐人声明 国海证券股份有限公司及所指定的两名保荐代表人根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等有关法律、 法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、 准确性和完整性。 3-1-1 | 保荐人声明 | 1 | | --- | --- | | 目录 2 | | | 第一节 本次证券发行基本情况 | 3 | | 一、保荐代表人情况 3 | | | 二、项目协办人及其他项目组成员 3 | | | 三、发行人基本情况 3 | | | 四、发行人与保荐人的关联情况说明 8 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 8 | | | 第二节 保荐人承诺 | 11 | | 第三节 对本次证券发行的推荐意见 | 12 | | 一、对本次证券 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度 财务报表及审计报告 6-1-1 | | | | 二、审计财务报表 | | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 5-8 | | 合并及公司利润表 | 9-10 | | 合并及公司现金流量表 | 11-12 | | 合并及公司所有者权益变动表 | 13-16 | | 三、财务报表附注 | 17-118 | 6-1-2 目 录 审 计 报 告 众会字（2025）第 02910 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"重庆顺博公司"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司所有者权益变动表和合并 及公司现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了重庆顺博公司 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的" ...

MACD金叉信号形成，这些股涨势不错！ 格隆汇12月7日｜顺博合金(002996.SZ)公告称，公司于2025年12月5日收到深交所出具的《关于受理重 庆顺博铝合金股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》。深交所对公司报送的向特定对象发 行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。公司本次向特定对象发行A股股票 的方案尚需经深交所审核通过，并经中国证监会作出予以注册决定后方可实施。 ...

顺博合金公告称，公司于2025年12月5日收到深交所通知，其报送的向特定对象发行股票申请文件齐 备，获深交所受理。本次发行方案尚需经深交所审核通过，并获中国证监会注册决定方可实施，最终能 否通过审核及获得注册决定、时间均不确定。公司将按规定及时披露进展，提醒投资者注意风险。 ...

证券日报网讯 11月28日晚间，顺博合金发布公告称，截至2025年11月28日，公司股票在任意连续三十 个交易日中已有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%，已触发转股价格向下修正条款。 2025年11月28日，经公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正"顺博转 债"转股价格，且在次一交易日起的未来六个月内（即2025年12月1日至2026年5月31日），如再次触 发"顺博转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从 2026年6月1日开始计算，若再次触发"顺博转债"转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会 议决定是否行使"顺博转债"转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。 （编辑 任世碧） ...