国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金 保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83706728 保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83716909 现场检查人员姓名：罗大伟、胡杨 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 22 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及 三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公 司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其其他资料进行了复制、记 录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规 ...

国海证券股份有限公司 关于对重庆顺博铝合金股份有限公司 2023年度持续督导现场培训情况报告 深圳证券交易所： 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重庆 顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）2022 年发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关要求对顺博合金相关人员进行了现场培训。现将本次培 训相关情况报告如下： 本次现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积 极进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人、中层管理人员对并购重组的申请条件、 信息披露要求、内幕交易监管要求、审核流程等规定有了更深入的认识，有利于 促进公司提高信息披露质量和规范公司行为，为公司进一步拓宽融资渠道奠定了 理论基础，有助于公司合法合规地利用资本市场融资并持续发展。本次培训达到 了预期目标，取得了良好的效果。 （以下无正文） （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于对重庆顺博铝合金股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告》之签字盖章 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第十六次会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的 议案》，决定于 2024 年 1 月 8 日（星期一）14:30 召开公司 2024 年第 一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、 股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年 第一次临时股东大会（以下简称"会议"）。 2、 会议的召集人：公司董事会。 3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、 会议召开的时间、日期： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 8 日（星期一） ...

国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重 庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）2022年度公 开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，就顺博合金及合并报 表范围内主体拟使用自有闲置资金购买理财产品事项进行了核查，核查情况如 下： 1 、投资目的及资金来源 为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，获取较好的投资回报， 在不影响公司正常经营的情况下，购买安全性高、流动性好的金融机构理财产 品，以提高资金收益。 2 、理财产品种类 为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资 产管理公司等金融机构发布的理财产品，不包括证券投资、衍生品交易等高风 险投资行为。 3 、投资额度 公司及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过20亿元，其中：重庆顺 博铝合金股份有限公司总额度上限不超过17亿元、顺博铝合金湖北有限公司总 额度上限不 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于 2024 年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司 互相提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 根据公司生产经营的总体规划，考虑到公司 2024 年度经营情况，为 加快融资工作的进程，公司及子公司孙公司拟以自有资产为本公司融资 提供担保，且拟申请公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保， 预计总额度不超过 40 亿元。期限通常为一年，最长不超过三年，具体额 度及期限以最终签订的协议为准。 二、 被担保方基本情况 （一）基本情况 单位：万元 | 名称 | | 成立日期 | | | 注册地点 | 法定代表 | 注册资本 | | 主营业务 | 公司持股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | ...

根据全资及控股公司生产经营的需要，为补充运营所需的流动资金， 公司拟以自有资金或自筹资金向其提供不超过 30 亿元的借款，借款年利 率不低于基准利率且不超出 6%，借款期限通常为一年。 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向全资及控股公司提供借款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 借款事项概述 (一) 基本情况 (二) 公司内部履行的审批程序 1. 董事会意见 公司于 2023 年 12 月 22 日召开了第四届董事会第十六次会议审议通 过了《关于向全资及控股公司提供借款的议案》，该议案需提交股东大 会审议。 2. 监事会意见 公司监事会认为，公司以自有资金向全资及控股公司提供借款，有 利于降低子公司融资成本，提升资金使用效率，不会对公司正常生产经 营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的 情形。 1 / 5 3. 股东大会意见 本 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、是否需要提交股东大会审议：否； 2、日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易事项是因正常生产 经营需要而发生的，可以实现公司可利用资源的最佳配置，有利于公司 和股东利益的最大化。 一、日常关联交易的基本情况 (一)日常关联交易概述 1、概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"） 持有重庆泰利尔压铸有限公司（以下简称"泰利尔"）41.6819%股权， 泰利尔系公司的联营企业，公司认定泰利尔及其子公司重庆辰泰机械有 限公司（以下简称"辰泰机械"）成为公司的关联法人。 辰泰机械主要从事加工、销售汽车零配件、摩托车配件的压铸业务， 基于对顺博合金产品品质的认可，拟在2024年度从公司及子公司购 ...

国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重 庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）2022年度公 开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，就顺博合金向银行申 请融资及接受关联方担保暨关联交易事项进行了核查，核查情况如下： 公司2024年拟向银行申请融资及综合授信额度不超过60亿元人民币（或等 值外币资产），融资期限通常为一年，最长不超过三年。为切实降低公司融资 成本，经与关联方及各商业银行初步沟通，拟由公司实际控制人王真见及其配 偶、实际控制人王增潮及其配偶、实际控制人王启及其配偶、关联方重庆九龙 投资有限公司、关联方重庆众心驰恒商贸有限公司为公司向银行申请融资和综 合授信提供担保。预计该方式下融资及综合授信额度不超过60亿元，期限一年， 最长不超过三年。 关联方为公司提供担保的方式为质押、抵押或连带责任保证担保，不收取 担保费用，实际担保金额和 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 1 / 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日 收到蒋佶利女士提交的书面辞职报告。由于个人原因，蒋佶利女士提出 辞去证券事务代表职务，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效，辞 职后不再担任公司任何职务，其负责的相关工作已顺利交接，蒋佶利女 士的辞职不会影响公司相关工作的顺利开展。 截止本公告披露日，蒋佶利女士未持有公司相关股份。蒋佶利女士 在担任公司证券事务代表期间勤勉尽责、恪尽职守，董事会对蒋佶利女 士在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心地感谢！ 特此公告 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-129 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金 购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为了提高自有资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，获取较 好的投资回报，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺 博合金"）于 2023 年 12 月 22 日召开的第四届董事会第十六次会议，审 议通过了《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财 产品的议案》。在确保正常生产经营所需资金及资金安全的前提下，公司 及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过 20 亿元的自有资金购买 安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构 发布的理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。 一、 拟使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1. 投资目的及资金来源 为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，获取较好的投 资回报，在不影 ...