陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]17373 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查测 "进行查"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告. 天职业字[2024]17373 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）《陕西中天 火箭技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 中天火箭管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《陕西中天火箭 技术股份有限公司 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展的需要， 公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称"超码科技"）和西安航天 三沃机电设备有限责任公司（以下简称"三沃机电"）与中国航天科技集团有限 公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计 2024 年 度关联交易金额为 48,818 万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服 务，销售商品、设备及提供服务，以及其他业务。 2023 年 11 月 13 日，经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于调 整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2023 年度日常关联交易预计发生 金额 43,458 万元，实际发生 19,926.90 万元，未超出经公司股东 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17371 号 目 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有救业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) "进行查验 报告编码:京24F1LDRKYW 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17371 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称"中天火箭")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月16日签署了无保 留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 第一部分 2023 年度工作总结 2023 年，是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是公 司深入贯彻集团第八次工作会战略部署、践行全面高质量发展战 略和价值创造理念、深度推进"十四五"规划任务、全面开展释 能创效专项工作的关键之年。 一年以来，面对错综复杂的国内外形势和艰巨繁重的改革发 展稳定任务，全体干部职工紧密围绕"聚合力·释动能"主题年 工作部署，较好地完成了公司股东大会及董事会下达的各项重点 任务，为推动公司持续、稳定、健康发展提供了坚强的保障。 一、科学谋划、精细把控、锚定全年任务目标不退缩 （三）各类标准体系创建作用明显 完成 ESG 管理体系建设，持续提升公司运营透明度。开展"两 化融合管理体系"申报评定，公司本级及子公司超码科技均顺利 取得"AA"级两化融合管理体系评定证书。加快构建公司绿色制 造和服务体系，公司获批"国家级绿色工程"称号。 公司全年实现营业收入11.8亿元，实现利润总额1.01亿元。 截至 2023 年末，公司总资产 30.58 亿元，同比增长 2.71%，净 资产 16.16 亿元，同比增长 5.36%，进一步维护 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及两个全资子公司的各种业务和事项，纳入 评价的资产范围占合并财务报表的资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统、内部监督。 上述业务和事项的内部控制 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the fiscal year 2023, representing a 20% increase compared to RMB 416.67 million in 2022[16]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was RMB 100 million, up 25% from RMB 80 million in the previous year[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,180,089,427, a decrease of 4.50% compared to ¥1,235,739,620 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥96,012,742, representing a decline of 33.43% from ¥144,288,294 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.6179, down 33.43% from ¥0.93 in 2022[23]. - The company achieved an operating income of 1.18 billion yuan and a total profit of 101 million yuan in 2023, with total assets of 3.058 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 2.71%, and net assets of 1.616 billion yuan, up 5.36% year-on-year[89]. - The company reported a total revenue of 1,406 million in 2023, with a net profit of 1,054 million, reflecting a significant increase compared to the previous year[167]. Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.62 CNY per 10 shares to all shareholders, based on a total of 155,393,420 shares[3]. - The company has not proposed any stock bonus or capital reserve conversion into share capital for this period[3]. - The profit distribution policy requires the board to carefully consider the timing, conditions, and minimum ratio for cash dividends, with independent directors providing clear opinions[198]. - The profit distribution proposal must be discussed by the board's audit committee and approved by a majority of the board members[198]. - If the company is profitable but does not propose a cash dividend, it must disclose the reasons in the regular report[200]. - The company provides multiple channels for shareholders to suggest and supervise dividend distributions[200]. - Any shareholder found to have misappropriated company funds may have their cash dividends deducted to repay the occupied funds[200]. Research and Development - The company is investing RMB 20 million in R&D for advanced composite materials, aiming to improve product durability and reduce costs by 15%[16]. - The company invested CNY 79.7 million in R&D, accounting for 6.75% of its total revenue[96]. - The company is investing in R&D for new technologies, with a budget allocation of 10 million yuan for the development of advanced rocket systems[173]. - The company aims to ensure that annual R&D investment is not less than 6% of its revenue, focusing on optimizing the R&D innovation system[139]. - The number of R&D personnel increased to 247, representing a 3.78% growth compared to the previous year[117]. Market Expansion and Strategy - The company has set a revenue target of RMB 600 million for 2024, indicating a projected growth of 20% year-over-year[16]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[16]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its technological capabilities and expand its product offerings[173]. - The company plans to stabilize its market share in core businesses, focusing on new projects like drones and environmental protection applications[140]. - The company is actively expanding its electronic intelligent products and precision electromechanical products in the smart equipment sector[99]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation solid rocket engine, expected to enhance performance by 30% over previous models[16]. - The company has introduced a new line of products that contributed to a 30% increase in sales in the last quarter[173]. - The company is focusing on the development of new materials and technologies, including low-cost carbon-ceramic materials and high-speed dynamic weighing platforms[140]. - The company has developed a series of sounding rockets, covering low, medium, and near-space detection, supporting national atmospheric research[78]. Corporate Governance and Management - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting and has ensured that all board members attended the meeting to review the annual report[3]. - The board of directors convened 8 meetings, ensuring compliance with relevant laws and regulations[150]. - The supervisory board also held 8 meetings, effectively overseeing the company's internal controls and compliance[151]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations[158]. - The company has established an independent financial accounting system and makes independent financial decisions[162]. Financial Health and Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 47.55% to ¥56,262,562 in 2023 from ¥107,264,096 in 2022[22]. - The proportion of cash and cash equivalents to total assets decreased from 43.32% to 39.55%[119]. - Accounts receivable increased to ¥490,951,406.32, accounting for 16.06% of total assets, up from 14.66%[119]. - The company reported a significant increase in direct material costs for military small solid rockets, which rose by 57.67% to ¥83,540,065.8[109]. Sustainability and Environmental Initiatives - The company has initiated a new strategy focusing on sustainable technologies, with an investment of RMB 10 million in green initiatives for 2024[16]. - The company is committed to sustainability initiatives, with plans to reduce carbon emissions by 30% by 2030[173]. - The company has received the "National Green Factory" title, reflecting its commitment to green manufacturing and service systems[92]. Employee and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 827, with 356 in the parent company and 471 in major subsidiaries[195]. - The company has established a performance-based compensation system, with fixed and variable components based on job roles and performance assessments[196]. - The company is focused on attracting talent through a comprehensive salary system that aligns employee and corporate interests[196]. - The educational background of employees shows 171 with master's degrees or above, 275 with bachelor's degrees, 233 with associate degrees, and 148 with education below associate level[195]. Strategic Partnerships and Government Support - The Chinese government has issued multiple policies to support the artificial weather modification industry, including the "14th Five-Year Plan for National Meteorological Development" and the "Action Plan for Rain Induction Disaster Reduction (2023-2025)"[36]. - In 2023, the central government allocated special funds for artificial weather modification, with a total of 1 trillion yuan in bonds issued to enhance disaster prevention and response capabilities[37]. - The military small solid rocket industry is strategically supported by national policies, with significant government investment expected to continue in the coming years[42].

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。2024 年 4 月 3 日公司召开第四届 董事会第六次会议，审议通过了《关于提请可转债募投项目延期事项提交 2023 年年度股东大会审议的议案》；2024 年 4 月 16 日公司召开第四届董事会第七次 会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日下午 14:30 2.网络投票时间：2024 年 5 月 7 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 202 ...

经核查独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的任职 经历以及提供的独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，陕西中 天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事邵芳贤女士、孙勇毅先生、段英先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 16 日 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合本公司（以下简称公司）自身经营特点，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。建立健全并有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事 会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织 结构，通过科学有效的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司达到或实现各项经营管理 目标。2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动 的安全。3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度 的 ...

关于 陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 . 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17372 号 目 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 涉及航天科技财务有限责任公司存款、贷款等金融业务情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 " 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字「2024」17372 号 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会： 我们接受委托,审计了陕西中天火箭技术股份有限公司及其子公司(以下简称"中天火 箭"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于 2024 年 4 月 16 日出具了"天职业字[2024]17369 号"的无保留意见的审计报告。 按照中国证监会、中国银保监会《关 ...