战略委员会工作细则 合肥立方制药股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《合肥立 方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上（含三分之一）提名并由董事会选举产生，经董事会表决，二分 之一以上董事同意方可当选。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人 ...

审计委员会工作细则 合肥立方制药股份有限公司审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计,确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定 本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要职能是协助董事会 独立审查公司财务状况、内部监控及风险管理制度的执行情况及效果，出具内部 管理建议书，以及与公司内、外部审计的独立沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 审计委员会工作细则 第七条 公司设立审计部，审计部在审计委员会的指导和监督下开展内部审 计工作。董事会秘书负责审计委员会和董事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事两 ...

内部控制制度 合肥立方制药股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和其他 有关法律法规及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现内部控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 ...

重大信息内部报告制度 合肥立方制药股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强合肥立方制药股份有限公司（以下称"公司"）内部重大信 息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露及时、准确、完整、充分， 维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章及《合肥立方制药 股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）和《合肥立方制药股份有限公司信 息披露管理办法》（以下称《信息披露管理办法》）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生本制度所规定 的应报告的信息时，本制度规定的负有报告义务的联络人和责任人，根据报告程 序将相关信息按公司组织结构体系，逐级归集并向总部各相关职能部门报告的 信息流转传递制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司总部各部门、所属企业负责人； ...

关联交易管理办法 合肥立方制药股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； 第一章 总 则 第一条 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联 方之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，保护投 资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则。 公司与关联方之间的关联交易，不得损害全体股东特别是中小股东的合法 权益。 第三条 本办法适用于公司及其控股子公司。 第二章 关联人和关联交易 第四条 本办法所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （三）由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任 董事（ ...

对外担保管理制度 合肥立方制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 和其他相关法律、法规、规范性文件以及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"，是指公司为他人向债权人提供保证、抵押、 质押、留置和定金。 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第六条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经股东会或董事会会议审议通过。未经股东会或董事会会议审议通过， 公司不得提供担保。 1 对外担保管理制度 公司董事会或者股东会审议批准的对外担保，必须在深圳证券交易所的网站 和符合中国证监会规定条件的媒体及时披 ...

内部审计制度 合肥立方制药股份有限公司内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国审 计法》国家审计署《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 一般规定 第五条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则 ...

内幕信息知情人登记制度 合肥立方制药股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范合肥立方制药股份有限公司（以下称"公司"）内 幕信息管理，提高公司内幕信息知情人的法治、自律意识，防范内幕信息知情人 员滥用知情权进行内幕交易，促进公司及时、真实、准确、完整地披露信息，根 据《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 《合肥立方制药股份有限公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 适用范围： （一）公司董事、高级管理人员。 （二）公司各管理部门、子公司及负责人。 （三）其他知晓公司内幕信息的人员。 第三条 本制度所称内幕信息，是指为内幕信息知情人所知悉，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券（包括但不限于股票、债券及其他衍生品种）的交易 价格有重大影响的，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上尚未公 开披露的信息。 第四条 内幕信 ...

信息披露管理办法 合肥立方制药股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规以 及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》（以下简称《信息披露指引》）的规定和《合肥立方制药股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），制定本办法。 第二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当在深圳证券交易所 的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的 媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定 条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收 ...

重大财务决策制度 合肥立方制药股份有限公司 重大财务决策制度 第一章 总则 第一条 为加强合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《合肥立方制药股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指重大决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易、财产清查处理决策等。 第二章 对内投资决策管理 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术 改造、新产品开发与生产、购买和建造大型机器、设备及新项目建设等经营活动。 第四条 公司对内投资的决策程序： （一）项目承办部门根据生产经营需要提出投资计划和项目申请。项目申请 应包括项目基本情况、项目建设的必要性和依据、总投资匡算等； （二）组织相关部门和单位进行项目可行性分析，提出是否立项的结论性意 见，提交《项目建议书》； （三）按审批权限履行审批程序； （四）管理层根据审批结果负责组织实施 ...