募集资金管理办法 合肥立方制药股份有限公司 募集资金管理办法 为规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《管理办法》） 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等规定，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当建立并完善募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制 措施、信息披露程序及责任追究等内容。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）备案并在深交所网站上披露。 ...

董事和高级管理人员持股变化管理办法 合肥立方制药股份有限公司 董事和高级管理人员 持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管 理规则）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 （以下简称《监管指引》）等法律、法规、规范性文件以及《合肥立方制药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变 动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 公司董事、高级管理人员在买卖 ...

（一）独资设立的全资子公司（以下简称"全资子公司"）； 子公司管理制度 合肥立方制药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子公司 的管理控制，规范子公司行为，保证子公司规范运作和依法经营，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的 规定，及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格主 体的公司。按其设立形式不同，分别包括： （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上的股权， 或者持股 50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司（以下简称"控股子公司"）。 第三条 本制度适用于公司及公司子公司。公司推荐或委派至各子公司的董 事、监事（如有）、高级管理人员应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、 有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四 ...

合肥立方制药股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 合肥立方制药股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下称"深交所"）搭建的互动易平 台，进一步规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平 台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件、深交所有关业务规则以及《合肥立方制药股份有限公司章程》 （以下称《公司章程》）相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同 ...

独立董事工作制度 合肥立方制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他相关的法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立 ...

对外投资管理制度 合肥立方制药股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，提高投资效益，规避投资风险，合理有效使用资金，实现资金收益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 制定本制度。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值 为目的的投资行为。包括： （一）股权投资（含设立全资或控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合 作、对出资企业追加投入，以及收购资产经营项目等经营性投资）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）。 第三条 本制度旨在建立有效的投资机制，对公司及子公司的对外投资活 动进行决策管理，以保障对外投资的科学决策、规范化运作和投资成效。 第四条 对外投资的原则 （一）遵守国家法律、行政法规、规章制度，符合《 ...

独立董事年报工作制度 合肥立方制药股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，健全公司内部控制制度，明确独立董事在公司年报工作中的职责，充分发挥独 立董事在年报信息披露工作中的监督作用，维护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》以及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）和公司《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开展 工作的公司有关部门和人员。 第二章 独立董事年报工作管理 第一节 一般规定 第三条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第四条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、 深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 1 （三）对公司年度审计工作安排及相关资料的事前审阅，并与会计师事务所负 责人及主审会计师完成初步审计后的 ...

第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导。 第四条 投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、《股票上 市规则》《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定，不得在投资者关系活动 中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 投资者关系管理办法 合肥立方制药股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结 构，实现公司健康快速发展，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作》）及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称《工作指引》）等 相关法律、法规及规范性文件及《合肥立方制药股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 ...

合肥立方制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司")董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《合肥立方制药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 证券部 董事会议事规则 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书为证券部负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前 根据《公司章程》规定的方式通知全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 ...

第一条 为进一步建立健全合肥立方制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《合肥立 方制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上（含三分之一）提名并由董事会选举产生，经董事会表决， 二分之一以上董事同意方可当选。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事 会会议结束后立即就任。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事 ...