向特定对象发行 A 股股票 并在创业板上市 天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年九月 河南新宁现代物流股份有限公司 发行保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天风 证券"）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司" 或"发行人"）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-053 河南新宁现代物流股份有限公司 关于公司股东股份减持计划期限届满 暨实施情况的公告 股东宿迁京东振越企业管理有限公司保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信 息一致。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 8 日披露了《关于公司股东减持股份的预披露公告》（公 告编号：2024-032），公司股东宿迁京东振越企业管理有限公司 （以下简称"京东振越"）计划以集中竞价、大宗交易方式减持 本公司股份，减持数量不超过 13,400,613 股（占本公司总股本 比例 3%）。其中以集中竞价方式减持的，自本减持计划公告之日 起十五个交易日后的九十日内实施，且在任意连续九十个自然日 内，减持股份的总数不超过 4,466,871 股，占公司总股本 1%；通 过大宗交易方式减持的，自本减持计划公告之日起十五个交易日 后的九十日内实施，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的 总数不超过 8,933,742 股，占公司总股本的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥243,820,069.49, representing an increase of 18.62% compared to ¥205,551,244.17 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2024 was -¥16,952,012.76, an improvement of 45.54% from -¥31,124,686.07 in the previous year[12]. - The basic and diluted earnings per share for the first half of 2024 were both -¥0.04, showing a 42.86% improvement from -¥0.07 in the previous year[12]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 45.54% compared to the previous year, indicating a reduction in losses[33]. - The company reported a net loss attributable to the parent company of CNY -153,653,083.29, worsening from CNY -136,665,904.19 year-over-year[126]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was a loss of CNY 18.54 million, compared to a loss of CNY 31.84 million in the first half of 2023, indicating a reduction in losses of approximately 42%[131]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities decreased significantly to ¥815,920.11, down 98.68% from ¥61,762,963.38 in the same period last year[12]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥560,743,684.79, a slight increase of 0.17% from ¥559,767,348.69 at the end of the previous year[12]. - The company's short-term borrowings rose to ¥250,505,972.22, representing 44.67% of total liabilities, an increase of 7.07% from the previous year[44]. - The company's accounts receivable at the end of the reporting period amounted to 155.87 million yuan, accounting for 64.85% of current assets, indicating a significant risk of collection if economic conditions worsen[63]. - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 35,885,958.27, down from CNY 59,079,416.67 at the end of the previous year[137]. - The total current assets increased to ¥240,368,575.91 from ¥210,361,363.03, reflecting a growth of approximately 14.3%[124]. Operational Challenges and Risks - The company has received a delisting risk warning due to negative net assets as of the end of 2023, and faces potential delisting if the situation does not improve by the end of 2024[2]. - The company is currently facing significant operational risks and has outlined measures to address these challenges in its management discussion[3]. - The company has acknowledged significant uncertainties regarding its ability to continue as a going concern due to ongoing financial challenges[158]. - The company is actively managing its legal risks and liabilities through settlements and compliance with court rulings[83]. Business Strategy and Development - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[3]. - The company is focusing on digital transformation to enhance service capabilities and expand its service range[32]. - The company is in the process of issuing stocks to specific investors to optimize its equity structure and enhance its capital operation capabilities[38]. - The company is actively developing new business opportunities in the new energy vehicle and fast-moving consumer goods sectors to mitigate risks associated with its core business[59]. - The company has expanded its services to the new energy vehicle supply chain, providing integrated logistics solutions for 3C electronic industry clients[19]. Legal Matters - The company has faced litigation costs totaling approximately 211.03 million RMB due to a fire incident, impacting its cash flow[58]. - The company is currently involved in multiple lawsuits, with amounts ranging from 23 thousand yuan to 1,001.34 thousand yuan, with various stages of litigation including appeals and judgments[82]. - The company has a total of 699.7 thousand yuan involved in a lawsuit against Guangzhou Yicheng Transportation Information Co., with a first-instance ruling requiring payment of 5,424,224.35 yuan plus interest[83]. Shareholder Information - The company has no controlling shareholders or actual controllers as of the reporting period[87]. - The largest shareholder, Henan Zhongyuan Jinkong Co., Ltd., holds 7.43% of the shares, totaling 33,202,650 shares[116]. - Shareholder Jingdong Zhenyue plans to reduce its stake by up to 13,400,613 shares, representing 3% of the total share capital[112]. Financial Reporting and Compliance - The company has received a qualified audit opinion due to significant uncertainties regarding its ability to continue as a going concern[76]. - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance, ensuring that financial statements accurately reflect its financial position and operating results[165]. - The financial statements include all subsidiaries, with minority interests and losses clearly delineated in the consolidated profit and loss statement[175].

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-046 河南新宁现代物流股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届董事会第十二次会议于 2024 年 8 月 22 日在公司会议室以现 场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 12 日以电话、 邮件或书面提交等方式送达。本次会议应出席的董事 9 人，实际 出席的董事 9 人。本次会议由董事长田旭先生召集和主持，公司 监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》； 经审议，董事会认为公司《2024 年半年度报告》及《2024 年 半年度报告摘要》的内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年 上半年经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合 中国证监会和深交所的相 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届监事会第九次会议于 2024 年 8 月 22 日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 12 日以电话、邮 件或书面提交等方式送达。本次会议应出席的监事 3 人，实际出 席的监事 3 人。本次会议由监事会主席张家铭先生召集和主持， 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》； 经审议，监事会通过了《2024 年半年度报告》及《2024 年 半年度报告摘要》。 监事会认为，《2024 年半年度报告》及其摘要的内容能够真 实、准确、完整地反映公司经营情况，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。（具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指 定信息披露网站的相关公告） -1- 证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-047 河南新宁现代物流股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本议案尚 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-052 河南新宁现代物流股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 1.案件所处的诉讼阶段：再审已裁决。 2.上市公司及子公司所处的当事人地位：公司全资子公司深 圳市新宁现代物流有限公司（以下简称"深圳新宁"）为再审申 请人，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）为 一审被告二。 3.涉案金额：10,013,428 元及诉讼费用。 4.对上市公司损益产生的影响：公司子公司前期已根据二审 判决结果支付完毕赔偿款，再审裁决对本期利润或期后利润不产 生重大影响。 一、诉讼的基本情况 2022 年 3 月，公司子公司深圳新宁收到深圳市坪山区人民 法院送达的《传票》《起诉状》《举证通知书》等文件，珠海冠宇 电池股份有限公司（以下简称"珠海冠宇"）作为原告起诉深圳 新宁仓储合同纠纷一案已获受理。后经深圳市坪山区人民法院一 -1- 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 审判决被告深圳新宁向原告珠海冠宇支付财产损失赔偿款 6,984,444 元及案件受理费。随后，深圳新宁向广东省深 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-050 河南新宁现代物流股份有限公司 关于向特定对象发行股票决议有效期及 授权有效期延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 13 日召开 2022 年第三次临时股东大会，逐项审议通过了 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公 司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等与本次向特定对象发 行股票有关的议案。根据该次股东大会决议，公司本次向特定对 象发行股票决议的有效期为 2022 年第三次临时股东大会审议通 过之日起 12 个月，即 2022 年 9 月 13 日起至 2023 年 9 月 12 日。 2023 年 9 月 7 日，公司召开了 2023 年第三次临时股东大 会，审议同意将本次向特定对象发行股票决议有效期和授权董事 会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期自届满 之日起延长 12 个月，即 2023 年 9 月 13 日起至 2024 年 9 月 12 日。 鉴 ...

2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 非经营性资 金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期 初占用资 金余额 2024 年半 年度占用 累计发生 金额 （不含利 息） 2024 年 度半年占 用资金的 利息(如 有) 2024 年度 半年偿还 累计发生 金额 2024 年半 年度期末 占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、 实际控制人 及其附属企 业 小计 - - - - - 前控股股 东、实际控 制人及其附 属企业 小计 - - - - - 其他关联方 及其附属企 业 小计 - - - - - 总计 - - - - - | | | | | | 2024 年半 | 2024 年 | 2024 年半 | 2024 年半 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资 | | 往来方与上 | 上市公司核 | 2024 年期 | 年度往来 | 半年度往 | 年度偿还 | 年度期 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-051 河南新宁现代物流股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 4、会议召开日期、时间 （1）现场会议：2024 年 9 月 10 日（星期二）下午 14:30 开 始，股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二）委 托他人出席现场会议，并以现场记名投票的表决方式参与投票。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平 台。 -1- 其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 9 月 10 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13： 00—15：00；通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 投票的具体时间为：2024 年 9 月 10 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）股票 交易连续两个交易日（2024 年 8 月 9 日、2024 年 8 月 12 日）收 盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根据深圳证券交易所的有关规 定，上述情形已触及股票交易的异常波动标准。 证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-045 河南新宁现代物流股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的公告 二、公司关注并核实情况的说明 目前公司无控股股东、实际控制人。针对公司股票交易异常 波动，公司董事会就有关情况通过书面及电话问询等方式向公司 及公司第一大股东进行了核实，现就有关核实情况说明如下： 1、 公司未发现前期所披露的信息存在需要更正、补充之处； 2、 公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股 票交易价格产生较大影响的未公开重大信息； 3、 公司近期生产经营正常，内外部经营环境未发生重大变 化； 4、 公司及公司第一大股东不存在关于公司的应披露而未 披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项； - ...