| 序号 | | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 事项 | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 | | | | 2 | 或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 | 否 | | | | 进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | | | | 7 | 成为激励对象的必要性、合理性 | 是 | | | ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召 开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议了《关于修订<公 司章程>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等相关法律法规，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》做如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份 | 第二十八条 发起人持有公司股份自股份公 | | 公司成立之日起一年内不得转让，且公司 | | | | 司成立之日起一年内不得转让，且公 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为充分利用期 货市场的套期保值功能，降低深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司生产经营相关原材料价格波动带来的不利影响，保障公司生产经营稳定， 公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，拟开展的商品期货套 期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生产经营 业务有关系的碳酸锂期货品种，公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金 及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高 合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、已履行 ...

关于控股子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的公告 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于控 股子公司向银行申请项目贷款并由公司提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 公司于2023年10月25日召开第六次董事会第七次会议、第六次监事会第七次 会议，审议通过了《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额的议案》， 同意将海德福高性能氟材料项目（一期）的投资总额调增至112,100万元，为满足 公司控股子公司福建海德福新材料有限公司（以下简称"福建海德福"）高性能 氟材料项目（一期）建设发展资金需要，顺利推进海德福高性能氟材料项目（一 期）的实施，福建海德福拟向国家开发银行 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司主要原材料碳酸 锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产品价格波动给公司带来的经营风险， 保障公司生产经营稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计 划择机开展商品期货套期保值业务。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 公司董事会授权公司及子公司经营管理层及其授权人士开展期货套期保值 业务，并按照公司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行套 期保值业务操作及管理。 1、交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易 而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂牌 交易的与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，严禁以追逐利润为目的进行的任 何投机交易。 3、交易期限 自公司董 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、公司实施本激励计划的条件 | 2 | | --- | --- | | 二、本激励计划的主要内容 | 4 | | 三、本激励计划的拟订、审议、公示等程序 | 9 | | 四、激励对象的确定 | 10 | | 五、本激励计划的信息披露义务 | 11 | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 | 11 | | 七、本激励计 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万 | 占授予限制 | 占公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 性股票总数 | 总额的比例 | | | | | | 股） | 的比例 | | | 1 | 周艾平 | 中国 | 董事、常务 | 10.00 | 0.8893% | 0.0133% | | | | | 副总裁 | | | | | 2 | 谢伟东 | 中国 | 董事、副总 | 10.00 | 0.8893% | 0.0133% | | | | | 裁 | | | | | 3 | 姜希松 | 中国 | 副总裁 | 9.50 | 0.8449% | 0.0127% | | 4 | 毛玉华 | 中国 | 副总裁 | 8.00 | 0.7115% | 0.0107% | | 5 | 宋慧 | 中国 | 副总裁 | 6.50 | 0.5781% | 0.0087% | | 6 | 黄瑶 | 中国 | 财务总监 | 6.50 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 调整天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期投资金额的议案》，同意将 "天津新宙邦半导体化学品及锂电池材料项目二期"（以下简称"天津项目二 期"）的投资金额调增 13,900 万元至 21,700 万元，现将相关情况公告如下： 一、天津项目二期投资概况 2022 年 3 月 25 日公司召开的第五届董事会第二十六次会议及 2022 年 4 月 13 日公司召开的 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了同意建设天津新宙邦 半导体化学品及锂电池材料项目，总投资额为 65,800 万元，分两期建设，其中一 期为公司可转换公司债券的募投项目，投资金额为 58,000 万元，募集资金拟投 入 38,000 万元；二期投资金额为 7,800 万元。 天津项目二期原计划投资金额 7, ...

第一章 总则 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实 性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人们共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监督管理部 门的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。公司选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。选聘结果未出前， 公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于调整惠州市宙邦化工有限公司3.5期溶剂扩产项目 投资金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 调整惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目投资金额的议案》，同意将 "惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目"（以下简称"惠州 3.5 期项 目"）的投资金额调增 4,847 万元至 24,347 万元，现将相关情况公告如下： 一、本次调整惠州 3.5 期项目投资金额概况 2022 年 3 月 25 日公司召开的第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关 于投资建设惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产项目的议案》，同意以全资 子公司惠州市宙邦化工有限公司（以下简称" ...