| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-117 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2023年11月29日召开的第六届董事会 第八次会议审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》，本次 会议的召开程序符合有关法律法规要求以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2023年12月22日（星期五）14:00 关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月30日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2023年第三次临时股 东大会的通知》（公告编号：2023-113），定于2023年12月22日召开 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-115 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票及可转债情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2023 年 11 月 30 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 法规和规范性文件的相关规定，公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司提交申请，对公司 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 公告编号：2023-116 | | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | 深圳新宙邦科技股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 公示情况及核查意见的说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，公司将 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）首次授予的激励对象的姓名及职务在公司内部 OA 系统 进行了公示，公司监事会结合 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 为控股子公司向银行申请项目贷款提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》等有关规定，对公司为子公司提供担保事项进行了核查， 具体核查情况及意见如下： 一、担保情况概述 新宙邦于 2023 年 10 月 25 日召开第六次董事会第七次会议、第六次监事会 第七次会议，审议通过了《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额 的议案》，同意将海德福高性能氟材料项目（一期）的投资总额调增至 112,100 万元，为满足公司控股子公司福建海德福新材料有限公司（以下简称"福建海德 福"）高性能氟材料项目（一期）建设发展资金需要，顺利推进海德福高性能氟 材料项目（一期）的实施，福建海德福拟向国家开发银行福建省分行（以下简称 " ...

公司于 2021 年 11 月 29 日召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的议案》， 同意以全资子公司珠海新宙邦电子材料有限公司为项目实施主体，在珠海经济技 术开发区新材料产业园投资建设珠海新宙邦电子化学品项目（以下简称"珠海项 目"），项目总投资约 12 亿元。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 1 日在巨潮资 讯网上披露的《关于投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的公告》（公告编号： 2021-089）。上述议案经公司于 2021 年 12 月 17 日召开的 2021 年第三次临时股 东大会审议通过。 二、珠海项目进展情况 | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于终止投资建设珠海新宙邦电子化学品项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 深圳新宙邦科技股份有限公司 二零二三年十一月 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 8 月修订）》和其他有关法律、法规、规范 ...

证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 14 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对新宙邦 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的 ...

证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 二零二三年十一月 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 8 月修订）》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 章程 2023 年 11 月 英文名称：SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO.,LTD. 第五条 公司住所： | 第一章 | | 总则··········································································································· | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ···························································································· | 3 | | 第三章 | | 股份··········································································································· | 4 | | 第一节 | | 股份发行 ····················· ...

| 序号 | | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 事项 | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 | | | | 2 | 或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 | 否 | | | | 进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | | | | 7 | 成为激励对象的必要性、合理性 | 是 | | | ...