第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的提 名制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨九洲集团 股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会提名委员会，并制订本工作 细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。公司董事会办公室负 责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动其 的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等相关法律、法规的规定及《公司章程》，特制定本部 分。 第二条 适用人员：《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 4.体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬管理制度，公司董事会负责审议公 司高级管理人员的薪酬管理制度。独立董事应当对公司董事、高级管理人员的薪 酬发表审核意见。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的 考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就 下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在 ...

独立董事议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权 益，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法（2025 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其 他有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事人数 3 名（不少于董事会人数的三分之一）。独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会设立的专门委员会中独立董事的比例应当符合法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的规定。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第二章 独立董事任职条件 第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 募集资金管理办法 哈尔滨九洲集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨九洲集团股份有限 公司章程》等有关法律法规和规章规则的规定，结合公司的实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定 对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究制度， 明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保 证募集资金项目的正常进行。公司董事会应当确保该办法的有效实施。公司审计委 员会、独立董事和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 关联交易决策制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公 平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板上市规则"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其它有关法律、法规、 规章的规定，制定本制度。 3.提供财务资助（含委托贷款）； 4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 5.租入或者租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠与或者受赠资产； 8.债权或者债务重组； 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项，包括以下交易： 1.购买或者出售资产； 2.对外投资 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 财务管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核 算和财务管理，真实、完整地提供财务会计信息，以满足信息使用者的需要，根据 《会计法》《证券法》《企业会计准则》《企业财务会计报告条例》及国家有关法 律、法规的规定，结合公司的实际情况和管理要求，制定本制度。 第二条 公司根据国家有关规定及生产经营的特点和管理要求，单独设置会计机 构，配备会计人员。公司设立财务部，负责全面组织、协调、指导公司及所属子公 司的会计核算和财务管理工作；子公司单独设置财务部，负责本公司的会计核算和 财务管理工作，并向公司财务部报告工作。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。 第四条 根据公司生产经营特点和管理要求，建立健全财务管理制度，不断规范 各项管理基础工作，如实反映公司财务状况、经营成果和现金流量，依法计算和缴 纳国家税收，接受上级有关部门的检查监督。 第五条 公司财务管理的基本任务是：建立和完善财务预算及成本管理体系，健 全预测、核算、控制、分析和考核等管理基础工作；募集和合理使用资金，提高资 金使用效果； ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司股东会网络投票实施细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章总则 第一条为进一步完善哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，特制定《股东会网络投票实施细则》（以下简称 "本细则"）。 第二条本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指利 用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条公司召开股东会，除现场会议投票外，还应通过网络服务方向股东提供 安全、经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。股东会议案按照 有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过的，或根据有关法律法规及规 范性文件以及《公司章程》规定需要进行网络投票的，除现场会议投票外，公司应 当向股东提供符合前款要求的股东会网络投票系统。 第四条股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》《规范运作》等规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股 子公司等关联人提供资金等财务资助。 向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该 参股公 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《 上市公 司独立董事管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会， 并制订本工作细则。 第二条薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公司董 事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、总裁和 其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。公司董事会办公室负责委员会日常 工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指董事 会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简 称"公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《哈尔滨 九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 （含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作，由 委员选举产生 ...