哈尔滨九洲集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《运作指引》）、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、业务规则以及《哈尔滨九洲集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。 第三条 经董事会秘书授权，公司董事会办公室负责公司内部信息的日常管理工 作。 第四条 未经董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》以下称《管理办法》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律法规、证券监督管理部门的相关 要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会审议、股东会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。公司股东、实际控制人 不得在公司董事会审议、股东会决定前，向公司指定会计师事务所，也不得干预 审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计 ...

第二条 公司按照《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则的规定，办 理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规 则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规 则》以及有关法律、法规、规章和《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露工 作的实际情况，制定本制度。 第六条 本制度所称"商业秘密"是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称" ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"哈尔滨九洲集 团股份"或"公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和 投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《公司法》《证券法》 《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《哈尔滨九洲集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有 其股权或股份 50%以下但能够对其实施实际控制的投资企业。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对其下属子公司的管理控制制度。 第四条 公司从公司治理、财务管理、运营管理、董事和高管管理、审计监 督、信息披露、考核奖惩等方面对子公司进行管控。各职能部门应依照本制度及 相关内控制度，及时有效地对子公司做好指导、协调、监督、管理、服务等工作。 第五条 本制度适用于公司及其子公司。子公司的董事和高级管理人员应当 严格执行本制度，并对本制度的有效执行负责。 第二章 公司治理 第六条 子公司在公司总 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定时间内、在 规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管 部门。 信息披露文件主要包括定期报告和临时报告等。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司及相 关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有投资者 在获取信息方面具有同等的权利。 第四条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息 披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公 司信息披露管理办法》（以下简称"信息披露办法"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（ ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 总裁工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁的工作， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《哈尔滨九洲集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，制定本细则。 第二条公司总裁及经营管理层应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 诚信和勤勉的履行职务。 第三条本细则对总裁、副总裁以及其他高级管理人员有约束力。 第二章 任职条件及聘任程序 第四条公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘；副总裁、财务负责人由总裁提 名，董事会聘任或解聘。 第五条有下列情形之一的，不能担任公司的总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股票、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《哈尔 滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属所有分公司、控股公司、全资子公司以及 相关人员。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面报道或不实报道 的； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品种交易价格异常波动的信息； （二）组织协调公司各职能部门应对舆情事件； （三）指导、监督公司各职能部门开展舆情监测、分析和应对工作； （四）及时向董事会报告舆情事件处理情况； （五）组织公司内部培训和宣传，提高公司全体员工舆情应对能力； （六）负责与监管部门信息沟通工作； ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总 则 第一条 为了加强哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下称"公司"）突发事件应 急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失， 维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，促进和谐 企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国突发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》及其 他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或者 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需 要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响 证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 5.决策管理层对公司失去控制； 6.公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送信 息的相关行为，加强公司在编制、审议和披露定期报告及重大事项期间的外部信息 报送和使用管理，依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关 于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（以下简称"《内幕信息知情人 登记制度》"）《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及下属全资或控股子公司。 第三条本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事项等。 第四条公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司 定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条公司的董事、高级管理人员，控股股东及实际控制人以及其他相关涉密 人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报 告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 投资者关系管理办法 哈尔滨九洲集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投 资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法 律、法规、规范性文件及《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过信息披露与交流，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法 规及证券监 ...